证券经纪人考试题免费8卷.doc

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1、 证券经纪人考试题免费下载8卷证券经纪人考试题免费下载8卷 第1卷 债券与股票的区分有（ ）。A两者权利不同B两者目的不同C两者期限不同D两者风险不同正确答案：ABCD 以下不属于证券经纪业务制止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守以下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得侵占、损害客户的合法权益；

2、不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖；不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得散布谣言或其他非公开披露的信息；不得借职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户供应便利等等。 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C

3、平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进展投票的详细流程包括( )。A向证券交易所提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站正确答案：BCD答案 BCD解析 依据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络效劳业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参与今后各有关上市公司股东大

4、会网络投票。流程如下：登录网站；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；扫瞄股东大会列表，选择详细的投票参加方式；进展投票。 依据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B一般席位C专用席位D特殊席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特殊席位是深交所席位的分类之一。证券经纪人考试题免费下载8卷 第2卷 证券摘牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证

5、券的信息。( )正确答案：答案 解析 证券停牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的选项是( )。A指肯定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和C证券交易的清算是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划正确答案：C答案 C解析 清算一般有三种解释：指肯定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；指公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和；银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的

6、清算，适用第一种解释，详细指在每一营业日中每个结算参加人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进展计算的处理过程。 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供托付人使用。A证券买卖代理合同B证券买卖授权书C证券买卖交易合同D证券买卖托付书正确答案：D 无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )正确答案：答案 解析 有形席位采纳场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的托付指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员(俗称“红马甲”)转达买卖指令；交易员接到

7、指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。 股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很便利的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。A流淌性B持续性C参加性D收益性正确答案：A答案 A解析 股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或者在经批准设立的其他证券交易场所转让，股票的流淌性很高。证券经纪人考试题免费下载8卷 第3卷 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构承受投资者托付向其供应( )等各项效劳，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A记名证券的交易过户股权登记变更B记名证券的非交易过户股权登记变更C股票增发和配股登记变更D证券账户查询

8、挂失正确答案：ABD答案 ABD解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构承受投资者托付向其供应记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项效劳，使证券全部人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )正确答案：答案 解析 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。 关于

9、股票基金，以下描述不正确的选项是( )。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和特地化股票基金D基金治理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以到达分散投资、降低风险的目的正确答案：C答案 C解析 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和特地化股票基金。 合格投资者应当托付境内（ ）作为托管入托管资产，托付境内（ ）办理在境内的证券交易活动。A信托公司，证券公司B信托公司，商业银行C信托公司，商业银行D商业银行，证券公司正确答案：D 通

10、常状况下，股票分割会使股票价格( )。A下跌B上涨C没变化D无法推断正确答案：B答案 B解析 股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，给投资者带来的虽不是现实的利益，但投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的盼望，故往往会刺激股价上涨。证券经纪人考试题免费下载8卷 第4卷 依据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 依据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，

11、利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。 19982023年，财政部发行特殊国债的次数是（ ）。A1次B2次C3次D4次正确答案：B 在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规章规定的有( )AA股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B基金交易为0.001元人民币C权证交易为0.01元人民币D债券质押式回购交易为0.005元人民币正确答案：ABD答案 ABD解析 C项权证交易为0.001元人民币。 基金保管人是( )权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金治理人D基金监管人正确答案：B答案 B解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管

12、分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。 我国上海证券交易所的交易规章规定，债券单笔申报最大数量应当低于( )。A1万手B10万手C1万张D10万张正确答案：A答案 A解析 我国两家证券交易所通过竞价交易进展证券买卖的单笔申报最大数量如表1所示。证券经纪人考试题免费下载8卷 第5卷 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A公司风险B治理风险C合规风险D经济风险正确答案：B 以下关于基金的信息披露，正确的选项是( )。A基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月完毕后

13、的1个月内公告，截止日为每6个月的最终1日B年度报告应在会计年度完毕后60日内公告C运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必需根据有关规定准时报告并公告D上市公告，在上市交易日前1个交易日登载在指定信息披露报刊正确答案：A答案 A解析 B项年度报告应在会计年度完毕后90日内公告，中期报告应在前6个月完毕后60日内公告，投资组合公告应在每季度公告一次，截止日后15个工作日内公告；C项运作过程中发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项之一时，必需根据有关规定准时报告并公告；D项上市公告，在上市交易日前2个交易日登载在指定信息披露报刊。 以下关

14、于制定证券公司风险处置条例的根本原则的说法，错误的有( )。A爱护投资者合法权益和社会公共利益B化解证券市场风险，促进证券公司安康进展C严厉市场法纪，惩办违法违规的证券公司和责任人D细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度正确答案：ACD答案 ACD解析 制定证券公司风险处置条例的根本原则是：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业安康进展；爱护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度；严厉市场法纪，惩办违法违规的证券公司和责任人。 在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进展的步骤包括( )。A市场细分和

15、市场定位B目标市场选择C确定市场营销策略组合D营销掌握正确答案：AB答案 AB解析 根据合理的程序，营销战略的制定包括六个步骤：企业内部和外部环境分析；市场细分、目标市场选择与市场定位；提出营销目标；企业战略业务单位的建立和调整；确定市场营销策略组合；营销掌握。CD两项在提出营销目标之后。 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)风险程度的猜测和推断。( )正确答案：答案 解析 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)将来价格(数值)的猜测和推断的精确程度。证券经纪人考试题免费下载8卷 第6卷 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核打算

16、有异议的，应当提交证券监视治理部门复核。( )正确答案：答案 解析 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。 换手率的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C当日成交股数/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数正确答案：C答案 C解析 A项为日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 证券经纪业务营销人员职业道德建立的源泉是（ ）。A专业胜任B诚恳信用C客户至上D友好合作正确答案：D 关于证券营业部经纪业务的标准治理，以下说法不正确的选项

17、是( )。A营业部后台电脑治理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取与会计核算人员不得兼职C财务人员可兼任清算员D前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及治理，前、后台人员不得兼职正确答案：C答案 C解析 证券营业部应实行前后台分别。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及治理，前、后台人员不得兼职；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台治理；营业部后台电脑治理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政

18、府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD证券经纪人考试题免费下载8卷 第7卷 债券作为一种凭证，证明的是（ ）。A全部权关系B买卖关系C托付代理关系D债权债务关系正确答案：D 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必需具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 以下有关代办股份转让市场的说法，不正确的选项是( )。A机构投资者持有的股份必需根据有关规定重新确认、

19、登记，并由中国银行托管前方可进展股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份供应代办股份转让效劳的场所，该市场又称三板市场C为妥当解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，依据中国证监会意见，中国证券业协会作出打算，自2023年6月29日起，选择局部证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两局部组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司正确答案：A答案 A解析 A项股份转让公司的股份必需根据有关规定重新确认、登记和托管前方可进展股份转让。 以下关于基金持有人在公司型基金中的

20、地位的说法，不正确的有( )。A基金持有人也就是基金的治理者B基金持有人即是基金公司的实际全部者C基金持有人不行以是自然人，但可以是法人D持有人与托管人的关系是托付与受托的关系正确答案：AC答案 AC解析 基金份额持有人(即投资者)是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人，他们是基金资产的实际全部者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权，基金份额持有人是基金一切活动的中心。基金份额持有人与托管人的关系是托付与受托的关系。 ，深圳证券交易所和中国结算公司共同公布资金申购上网定价公开发行股票实施方法。A2023年12月7日B2023年5月20日C2023年5月19日D2023年

21、1月1日正确答案：C答案 C解析 A项2023年12月7日，中国证监会公布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知，打算自2023年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度；B项2023年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同公布沪市股票上网发行资金申购实施方法证券经纪人考试题免费下载8卷 第8卷 以下符合证券投资基金运作治理方法及有关规定的是（ ）。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟

22、发行股票公司本次发行股票的总量D股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券正确答案：D 产品的（ ）在衡量公司产品竞争力方面，占有重要地位。A销售价格B竞争力量C市场占有状况D品牌战略正确答案：BCD 依据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )正确答案：答案 解析 依据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进展证券交易的投资者，必需事先指定上海证券交易所市场某一交易参加人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参加人通过其特定的参加者业务交易单元参加上海证券交易所市场证券交易的制度。 狭义的有价证券是指( )。A债券B货币证券C资本证券D股票正确答案：C答案 C解析 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 A股除息日是（ ）。AT-4日前BT+1日CT+3日DT+4日正确答案：D