证券经纪人考试题免费8节.docx

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1、 证券经纪人考试题免费下载8节证券经纪人考试题免费下载8节 第1节 公司法法律条款涉及的主要内容包括（ ）。A中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构B公司合并和分立，公司破产、解散和清算C股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计D外国公司的分支机构，法律责任正确答案：ABCD 以下证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。A一般股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券正确答案：A答案 A解析 受利率风险影响较大的为固定收益的证券，其包括优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。 我国有关法规规定基金收益安排原则不包括( )。A封闭式基金的收

2、益安排每年不得少于一次B基金收益安排比例不得低于基金净收益的50%C基金收益安排实行安排基金份额方式，每年至少安排一次D封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的90%正确答案：BC答案 BC解析 AD两项是封闭式基金的收益安排原则，开放式基金的基金合同应当商定每年基金收益安排的最屡次数和基金收益安排的最低比例，基金收益安排应当采纳现金方式。 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券业协会D证券业委员会正确答案：C 以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的选项是( )。A同次发行的面额股票，其每

3、股票面金额是等同的B我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C无面额股票在股票票面上不记载股票面额D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B答案 B解析 B项中我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。证券经纪人考试题免费下载8节 第2节 依据上海证券交易所交易规章的规定，在上海证券交易所进展的证券买卖符合( )条件的，可以采纳大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗

4、交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 根据2023年11月19日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是25000万元，债券总值是25000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是10亿基金单位，用已知价法计算基

5、金2023年11月20日该基金的单位资产净值是( )元。A1.1B1.2C1.3D1.4正确答案：A答案 A解析 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。该基金的单位资产净值=(25000+25000+45000+15000)/100000=1.1(元)。 股票所代表的权利原来不存在，而是随着股票的制作而产生，因此是设权证券。（ ）正确答案： 货币市场基金投资对象为( )。A货币市场短期证券B货币市场长期证券C债券D股票正确答案：A答案 A解析 货币

6、市场基金是以货币市场为投资对象的一种基金，其投资工具期限在一年内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据。 依据修订后的刑法的规定，以下行为不属于破坏金融治理秩序罪的是( )。A使用有价证券进展诈骗B伪造变造股票或公司企业债券C在招股说明书、认股书、公司企业债券募集方法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容D编造且传播影响证券交易的虚假信息、有意供应虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员正确答案：AC答案 AC解析 AC两项属于欺诈发行股票、债券罪。证券经纪人考试题免费下载8节 第3节 证券经纪业务营销人员职业道德建立的根本、市场经济的根本原则是( )。A专业胜任B公正竞争C投诉处

7、理D遵守法规正确答案：B答案 B解析 公正竞争是指竞争者之间所进展的公开、公平、公正的竞争，它是证券经纪业务营销人员职业道德建立的根本、市场经济的根本原则。 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A盈利猜测B财务状况C内部风险掌握D遵守证券交易所业务规章正确答案：BCD答案 BCD解析 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险掌握制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规章等状况进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 由于证券自营活

8、动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性，因此很多国家都给以特别的自由宽松政策，予以支持。( )正确答案：答案 解析 证券自营活动有利于活泼证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易本钱、资金实力、猎取信息以及交易的便利条件等方面都比投资群众占有优势，因此，在自营活动中简单存在操纵市场和内幕交易等不正值行为。因此，很多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进展严格治理。 权证自上市之日起存续时间为( )。A3个月以上12个月以下B4个月以上16个月以下C5个月以上18个月以下D6个月以上24个月以下正确答案：D答案 D解析 权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效

9、。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。证券经纪人考试题免费下载8节 第4节 我国证券市场的自律性组织包括( )。A证券公司B中国证监会C证券业协会D证券交易所正确答案：CD答案 CD解析 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和中国证券业协会；中国证监会是国务院直属事业单位；证券公司属于企业法人组织。 关于股票价值与价格，以下表达不正确的有( )。A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B股票及其他有价证券的理论价格是依据现值理论而来的C股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格D股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场

10、上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值打算正确答案：AC答案 AC解析 A项股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，股票的账面价值又称股票净值或每股净资产；C项股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )正确答案：答案 解析 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括独家分销、广泛分销和选择性分销等。 以下关于国家股的说法，不正确的有( )。A国家对新组建的股份公司进展投资，也构成了国家股B国家股由国务院授权的部门或机构持有，或依据国务院打算，

11、由地方人民政府授权的部门或机构持有C国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份D在我国企业的股份制改造中，原来一些全民全部制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民全部制企业的资产属于国家全部，因此在改组为股份公司时，就折成国家股正确答案：C答案 C解析 C项国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )正确答案：答案 解析 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的

12、数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。证券经纪人考试题免费下载8节 第5节 “4P”中的价格是指企业出售产品或效劳所得到的经济回报，包括( )等。A根本价格B固定价格C折扣价格D借贷条件正确答案：ACD答案 ACD解析 “4P”中的价格代表客户购置产品时支付的费用，是指企业出售产品或效劳所得到的经济回报，包括根本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。 公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（ ）。A无差异市场营销策略B分散性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C 技术分析是仅从证券的市场行为来

13、分析证券价格将来变化趋势的方法。（ ）正确答案： 实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )正确答案：答案 解析 构建证券组合的目的是在风险肯定的状况下实现资产收益最大化或是在资产收益肯定的状况下实现风险最小化。 的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券正确答案：D答案 D解析项零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券；项浮动利率债券利率是在最低票面利率的根底上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整；项息票累积债券规定了票面利率，债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利

14、息支付。证券经纪人考试题免费下载8节 第6节 在代办股份转让系统交易的公司包括( )。A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C退市的上市公司D终止上市的上市公司正确答案：ABC答案 ABC解析 在代办股份转让系统交易的公司由两局部组成：一是在原NET系统挂牌的和在原STAQ系统挂牌的11家公司；二是退市的上市公司。 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。A证券公司自营证券帐户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币一

15、般股票账户正确答案：BCD答案 BCD解析 中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章规定，上海证券账户和深圳证券账户根据账户用途划分，可分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。A项是按持有人不同来划分的。 由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是等于实际资本额。( )正确答案：答案 解析 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 证券交易市场又称（ ）。A二级市场B一级市场C初级市场D证券发行市场正确答案：A证券经纪人考试题免费下载8节 第7节 证券发行市场的作用主要包括( )。A为资金需求者供应筹措资

16、金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定供应了根底C形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供给者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化正确答案：ACD答案 ACD解析 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：为资金需求者供应筹措资金的渠道；为资金供给者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化；形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 关于证券经纪商，以下表述错误的选项是( )。A遵照客户发出的托付指令进展证券买卖B与客户是托付代理关系C不担当交易中的价格风险D尽可能以有利于自身的价格使托付指令得以执行正确答案：D答案 D解析 D项应为尽可能以最有利投资者的价格使

17、托付指令得以执行，表达投资者利益优先的原则。 某投资者买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。A0B5%C10%D15%正确答案：B 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的进展B股份制的进展C信用制度的进展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的进展；股份制的进展；信用制度的进展。 证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为标准内容。A正直诚信B自律守法C勤勉尽责D廉洁保密正确答案：A答案 A解析 证券业从业人员行为标准的内容包括正

18、直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。其中严守信用、实事求是属于正直诚信方面的内容。证券经纪人考试题免费下载8节 第8节 以下关于申报时间的说法，错误的有( )。A上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不承受撤单申报C深圳证券交易所承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00D每个交易日9:259:30，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报正确答案：AD答案 AD解析 A项上海证券交易所承受会员

19、连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:00，承受会员集合竞价交易申报的时问为每个交易日9:159:25；D项每个交易日9:259:30，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报。 佣金价格战通过行业竞争，有利于提高效劳质量，促进证券市场的进展。( )正确答案：答案 解析 佣金价格战是一种不正值竞争行为，证券收费过低使有关机构难以得到合理的收益，从而影响其供应效劳的质量，不利于证券市场的进展。 发行人股份发生变动的缘由包括（ ）。A公司的送股B公司的增发股票C公司

20、的分立D公司的合并正确答案：ABCD 是指公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略。A无差异市场营销策略B多重细分市场策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C答案 C解析 A项无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场；D项集中性市场营销策略又称“密集性策略”，是指公司集中全部力气来满意一个或几个细分市场的需求。 投资者回避信用风险的最好方法是( )。A分散投资B投资于证券投资基金C参考证券信用评级的结果D增大投资于债券的比例，削减投资于股票的比例正确答案：C答案 C解析 信用级别高的证券信用风险小；信用级别越低，违约的可能性越大。