证券经纪人考试题免费6卷.docx

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1、 证券经纪人考试题免费下载6卷证券经纪人考试题免费下载6卷 第1卷 以下选项是监管条例关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A明确了证券公司向国务院证券监视治理机构报送年度、月度和每日报告的要求B明确国务院证券监视治理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人供应有关信息和资料C明确规定了国务院证券监视治理机构有权对证券公司进展现场检查D明确规定了国务院证券监视治理机构有权对违法机构和个人实行的强制性监管措施正确答案：A答案 A解析 监管条例在证券公司监管措施方面明确了证券公司向国务院证券监视治理机构报送年度、月度和临时报告的要求，但是并没有规定证券公司要向国务院证券监视治理机

2、构提交日报告。 证券代销是指( )。A证券公司将发行人的证券根据协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式D证券公司将发行人的证券根据协议全部购入，或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：C答案 C解析 ABD三项描述的是包销的概念。 依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。（ ）正确答案： 以下属于证券登记结算公司职能的有( )。A证券的存管和过户B受发行人托付派发证券权益C证券账户、结算账户的设立和治理D证券交易所上市证券交易的清算、交收

3、及相关治理正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券登记结算公司的职能还有：办理有关业务的查询、信息询问和培训效劳；证券持有人名册登记及权益登记；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。 和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第七条规定，国务院证券监视治理机构、中国人民银行、国务院其他金融监视治理机构应当建立证券公司监视治理的信息共享机制。国务院证券监视治理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市

4、场所在国货币为面值的国际债券是( )。A龙债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券正确答案：C答案 C解析 国际债券分为外国债券和欧洲债券两种：前者是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；后者是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 可转换债券的市场价格变动与本公司一般股票价格的变动( )。A同方向B反方向C同比例同方向D同比例反方向正确答案：A答案 A解析 由于可转换债券的持有人可以在肯定的条件下将该债券转换为本公司的股票，假如本公司的股票价格上升，则转换后的债券价格也会有所上升，则债券的市场价格必定上升。因此两者呈同方向变动，但变动比例未必

5、全都。 金融衍生工具可能存在的风险有( )。A信用风险B运作风险C流淌性风险D法律风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，金融衍生工具存在的风险还包括市场风险和结算风险。 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济兴旺国家，并渐渐被世界各国工商企业所运用，渐渐成为指导企业经营治理的重要工具。证券经纪人考试题免费下载6卷 第2卷 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。A申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C下午4点前，

6、申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位状况进展核查，并由资产评估公司出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：AC答案 AC解析 A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确

7、答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算停牌。其中，上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以依据市场进展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案： 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参加人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进展交收的处理过程。( )正确答案：答案 解

8、析 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参加人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进展计算的处理过程。 以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台指的是( )。A一板B二板C场外交易市场D代办股份转让系统正确答案：D答案 D解析 代办股份转让系统简称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台。 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。（ ）正确答案： 基金治理人是( )。A证券公司B基金持有人，即基金投资者C负责基金发起设立与经营

9、治理的专业性机构D对基金治理机构的投资操作进展监视和保管基金资产的专业机构正确答案：C答案 C解析 基金治理人是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构。我国基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 营销环境是企业生存和进展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观正确答案：B证券经纪人考试题免费下载6卷 第3卷 依据( )，证券公司可以托付证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A证券法B证券发行与承销治理方法C证券公司监视治理条例D证券公司设立子公司试行规定正确答案：C答案 C解析 依据证券公司监视治理条例的规定，证券

10、公司也可以托付证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能承受一家证券公司的托付开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 以下关于证券登记结算公司的说法中，不正确的选项是( )。A以营利为目的B证券登记结算实行分散的运营方式C具有证券登记、存管和结算效劳所必需的场所和设施D其名称中应当标明“证券登记结算”字样正确答案：AB答案 AB解析 证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳的特地机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算实行全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司

11、的章程、业务规章应当依法制定，并须经证券监视治理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的效劳设备和完善的数据安全爱护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等治理制度；建立完善的风险治理系统。 公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )正确答案：答案 解析 公司债券上市交易后，证券交易全部权依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使打算权，无须移交中国证监会处理。 根据股东享有权利的不同，股票可以分为一般股票和优先股票。优先股票的“优先”主要表达在( )。A对企业经营参加权的优先B认购新股发

12、行的优先C持有股票依法转让的优先D股息安排和剩余资产清偿的优先正确答案：D答案 D解析 ABC三项属于一般股票的权利。 以下关于证券成交的说法，错误的选项是( )。A证券交易所交易系统主机承受申报后即可成交B符合成交条件的予以成交C不符合成交条件的连续等待成交D超过托付时效的订单失效正确答案：A答案 A解析 A项证券交易所交易系统主机承受申报后，要依据订单的成交规章进展撮合配对。 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时，可以( )。A由行政划拨B由国家授权C用货币出资D用经过评估后的其他形式资产出资正确答案：CD答案 CD解析 我国公司法其次十七条规定，股东可以用货币

13、出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构D证券交易所正确答案：C 现阶段我国社会保险基金的局部积存工程主要是( )。A生育保险基金B养老保险基金C失业保险基金D医疗保险基金正确答案：B答案 B解析 社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的局部积存工程主要是养老保险基金。 公司法取消了根据公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司根据规定的比例在( )年内分期缴清出资。A2B3C4D5正

14、确答案：A答案 A解析 公司法规定公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余局部由股东自公司成立之日起两年内缴足。证券经纪人考试题免费下载6卷 第4卷 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，是可分散的风险。( )正确答案：答案 解析 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对全部证券的收益产生影响。题中所指的是非系统风险。 中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理的时间是（ ）。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )

15、。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C资金账户的账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的根本状况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户托付的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 一般来说，具有高度流淌性的债券安全性较低。（ ）正确答案： 以下选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括( )。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C公

16、司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序正确答案：C答案 C解析 C项是股东大会的职权。 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )正确答案：答案 解析 欧洲债券，又称为无国籍债券，是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的国际债券。 某投资者在填写托付买入证券时，所填的证券代码与证券简称不全都，此时证券经纪商应( )。A按证券代码承受托付B按证券简称承受托付C任选一个承受托付D不承受这种托付正确答案：D答案 D解析

17、托付买卖的证券代码与证券简称必需全都。假如不全都，则不能成为有效托付，不存在不全都的状况下以哪个为准的状况。 认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格确实定，一般在认股权证发行时该公司一般股票价格的根底上，上浮10%( )。A15%B20%C25%D30%正确答案：D答案 D解析 认股权证也称为股本权证，一般由根底证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格确实定，一般在认股权证发行时该公司一般股票价格的根底上，上浮10%30%。 证监会对某证券公司进展行政清理时所产生的以下费用中，属于行政清理费用的是( )

18、。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组治理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组治理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。证券经纪人考试题免费下载6卷 第5卷 在营销战略规划过程中，衡量及监视营销战略规划成效的是( )。A市场细分B提出营销目标C目标市场选择D营销掌握正确答案：D答案 D解析 营销战略实施中，需要定期通报、实际了解、阶段考核，以便对营销战略进展调整与修正。营销掌握环节的消失是由于任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要

19、时间和实践的检验，因此，需要营销掌握以衡量及监视营销战略规划的成效。 投资者进展证券投资的目的是由于可以猎取( )。A红利B投机资本C利息D资本利得正确答案：ACD答案 ACD解析 证券投资是指投资者(法人或自然人)购置股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以猎取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核打算有异议的，应当提交证券监视治理部门复核。( )正确答案：答案 解析 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。 以下属于滞后型指标的是( )。A银行未收

20、回贷款规模B主要生产资料价格C企业投资规模D利率水平正确答案：A答案 A解析 滞后型指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。BCD三项均属于先行性指标。 以下属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。A本钱低，操作简洁B追求较高的市场占有率C谋求地区间的布局平衡D整体业绩提升将受到很大的限制正确答案：A答案 A解析 BC两项指的是差异性市场营销策略；D项属于集中性市场营销策略的缺陷。 以下有关代办股份转让市场的说法，不正确的选项是( )。A机构投资者持有的股份必需根据有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管前方可进展股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务院

21、同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份供应代办股份转让效劳的场所，该市场又称三板市场C为妥当解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，依据中国证监会意见，中国证券业协会作出打算，自2023年6月29日起，选择局部证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两局部组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司正确答案：A答案 A解析 A项股份转让公司的股份必需根据有关规定重新确认、登记和托管前方可进展股份转让。 股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很便利的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。A流淌性B持续性C参

22、加性D收益性正确答案：A答案 A解析 股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或者在经批准设立的其他证券交易场所转让，股票的流淌性很高。 很多因素会影响债券的让价格，其中较重要的是市场利率水平。（ ）正确答案： 以下关于市场营销战略特征的说法，不正确的选项是( )。A企业营销的创新性源于企业内外部环境的不断进展和变化B一个好的市场营销战略总是力求竞争性和风险性的统一C企业营销战略是对企业市场经营全过程的治理，具有全局意义D优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的本钱优势正确答案：BD答案 BD解析 B项一个好的市场营销战略总是力求稳定性和适应性的统一；D项优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市

23、场竞争的差异优势。证券经纪人考试题免费下载6卷 第6卷 依据证券市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法称为( )。A技术分析B根本分析C定性分析D定量分析正确答案：A答案 A解析 技术分析流派是指以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经受的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策根底的投资分析流派。 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益性B不行分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司供应效劳的特点。 证券经纪业务营销是以( )为载体的金融效劳营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品C证券类效劳产

24、品D证券类衍生产品正确答案：B答案 B解析 从证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司供应的经纪业务效劳和客户进展股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不行分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融效劳营销。 行业分析的主要任务包括( )。A解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位B分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度C猜测并引导行业的将来进展趋势D推断行业投资价值，提醒行业投资风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 行业分析的主要任务包括：解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业进展的各种因素以及推断对行

25、业影响的力度，猜测并引导行业的将来进展趋势，推断行业投资价值，提醒行业投资风险，从而为政府部门、投资者及其他机构供应决策依据或投资依据。 按根底资产的来源分类，依据权证行权的根底资产或标的资产，可以把权证分为（ ）。A认股权证和认沽权证B认股权证和备兑权证C备兑权证和认沽权证D平价权证、价内权证和价外权证正确答案：B 一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域波动的幅度B股价在这个区域停留时间的长短C股价在这个区域伴随的成交量大小D这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近正确答案：A答案 A解析 一般来说，支撑线和压力线对当前影响的重要性有三

26、方面考虑：股价在这个区域停留时间的长短；股价在这个区域伴随的成交量大小；这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近。 以下选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。A货币市场基金B混合基金C衍生证券投资基金D平衡性基金正确答案：A答案 A解析 国债基金的收益会与市场利率反方向变动，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。而货币市场基金的收益与利率同向变动，当市场利率上调时，货币市场基金收益上升。 上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采纳全价交易方式。( )正确答案：答案 解析 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采纳净价交易方式，但深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采纳全价交易方式。 行权的现金结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务根据行权价格向权证持有人出售或购置标的证券。（ ）正确答案：