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1、证券经纪人考试题免费下载5篇证券经纪人考试题免费下载5篇 第1篇 提高技术分析方法准确程度不能机械地使用技术分析，通过在实践中不断扩大基本面的分析就可以使分析的准确度基本满足证券投资需要。( )正确答案：答案 解析 提高技术分析方法准确程度不能机械地使用技术分析，除了在实践中不断修正技术分析参数外，还必须注意结合基本面分析。 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。A佣金B手续费C差价D中间费正确答案：A 关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。A背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构B该罪必须是利用职务上的便利的行为才可以构成C无论是国有金融机构，还是非国有
2、金融机构都可以构成本罪D“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为正确答案：B答案 B解析 没有任何职务便利的人员也可能“违背受托义务”，只要有委托合同或者信托合同存在即可构成本罪，因此构成本罪不以“利用职务L的便利”为要件。 证券保荐业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）正确答案： 购买力风险属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。( )正确答案：答案 解析 购买力风险虽然属于系统性风险，但是它对不同的证券影响是不同的。对于固定受益的证券，如普通的债券、优先股等，影响就非常大；但对于浮动受益的证券，如浮动利率债
3、券、保值贴补债券的影响就比较小。 是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A诚实信用B友好合作C保守秘密D勤勉尽责正确答案：C答案 C解析 证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务是保守秘密。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。A发行规模B期限结构C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发
4、展的全局。 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A公募证券B私募证券C基金证券D可转换证券正确答案：A证券经纪人考试题免费下载5篇 第2篇 股东权是一种综合权利，包括( )。A资产受益权B重大决策权C选举管理者权D直接支配处理公司的财产权正确答案：ABC答案 ABC解析 按照公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。优先偿还权是债权人的权力，直接支配处理公司的财产权归公司经营管理者所有。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券
5、是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：ABCD 由于无面额股票不受票面金额的约束，发行该股票的公司能比较容易地进行股票分割。（ ）正确答案： 为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是（ ）。A我国的银行间债券市场B代办股份转让系统C电话市场D网络市场正确答案：B 比例股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正确答案：A答案 A解析 无面额股票也称为比例股票或份额股票。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减
6、而相应增减。 公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为，叫做（ ）。A欺诈客户B内幕交易C操纵市场D知内情者交易正确答案：BD 开盘价高于收盘价时的K线为( )。A上影线B下影线C阴线D阳线正确答案：C答案 C解析 K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分称为上影线，下方的部分称为下影线。收盘价低于开盘价时为阴线。证券经纪人考试题免费下载5篇 第3篇 由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权并可以上市交易的债券是（ ）。A记账式国债B凭证
7、式国债C储蓄国债(电子式)D特别国债正确答案：A 在上海证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报3股代表( )。A同意B反对C弃权D无法表示意见正确答案：C答案 C解析 上海证券交易所：以申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权；深圳证券交易所：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 以股票方式派发的股息是（ ）。A资本损益B股息C股票股息D资本利得正确答案：C 目前中国市场按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易
8、的成交量的加权平均数确定收盘价。（ ）正确答案： 下列不属于上市后的证券存管业务的是( )。A证券过户B分红派息C证券账户挂失D股东名册登录正确答案：D答案 D解析 上市后的证券存管业务包括：证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等；D项股东名册登录是上市前的证券存管业务。 现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A10%B15%C20%D25%正确答案：A答案 A解析 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10
9、%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 根据我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D答案 D解析 证券法第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下
10、的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 按不同的付息方式，( )债券在偿付期限内发生变化。A零息B附息C息票累积D浮动利率正确答案：D答案 D解析 浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整，所以浮动利率债券的利率在偿付期限内会发生变化。证券经纪人考试题免费下载5篇 第4篇 既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（ ）。A开放式基金B股票基金CETFD保本基金正确答案：C 按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D发行市场证券和交易市场证券正确答案
11、：A 股东权是一种综合权利，包括( )。A资产受益权B重大决策权C选举管理者权D直接支配处理公司的财产权正确答案：ABC答案 ABC解析 按照公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。优先偿还权是债权人的权力，直接支配处理公司的财产权归公司经营管理者所有。 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。A经纪商B商业银行C证券交易所D证券登记结算公司正确答案：A答案 A解析 开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。 下列关于证券成交的说法，错误的是( )。A证券交易所交易系统主机接受申报后即可成交B符合成交条件的予以成交C不
12、符合成交条件的继续等待成交D超过委托时效的订单失效正确答案：A答案 A解析 A项证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A口头或书面警示B上报中国证监会网站公布C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易正确答案：ACD答案 ACD解析 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。如果相关人对第项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复
13、核期间不停止相关措施的执行。 自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是( )。A中国证券业协会B开户代理机构C中国结算公司D中国证监会正确答案：B答案 B解析 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。 某只股票上一交易日的收市价为9.10元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.15元、9.16元、9.17元、9.20元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日集合竞价的成
14、交价是( )元。A9.15B9.16C9.17D9.20正确答案：A答案 A解析 根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件的价格有5个，满足条件的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.10元)最近的价位，即9.15元。证券经纪人考试题免费下载5篇 第5篇 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证
15、券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。A按证券代码接受委托B按证券简称接受委托C任选一个接受委托D不接受这种委托正确答案：D答案 D解析 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致。如果不一致，则不能成为有效委托，不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私
16、募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 证券市场监管的手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：ABC 按照证券法，证券公司的业务范围包括( )。A证券自营B证券资产管理C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D证券承销与保荐正确答案：ABCD答案 ABCD解析 按照证券法，证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理等业务。 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。A基金管理人B基金份额持有人C基金D基金托管人正确答案：B答案 B解析 证券投资基金法
17、目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展；其中投资人指的就是基金份额持有人。 下列描述不正确的有( )。A股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的买方B根据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号D上海、深圳证券交易所自2022年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%正确答案：AD答案 AD解析 A项股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式；D项涨跌幅比例统一调整为5%。 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B