证券经纪人考试题免费5卷.docx

《证券经纪人考试题免费5卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人考试题免费5卷.docx（18页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 证券经纪人考试题免费下载5卷证券经纪人考试题免费下载5卷 第1卷 按营销对象的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、托付他人开展的营销。( )正确答案：答案 解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面对公众的营销和面对特定对象的营销。题中描述的是按营销方式的不同而划分的分类。 以下不属于流通国债的特征的是( )。A自由认购B自由转让C不记名D不能自由转让正确答案：D答案 D解析 按流通与否分类，国债可以分为以下两种：流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供应与需求；非流通国债，是指不允许在

2、流通市场上交易的国债，特征是不能自由转让，可以记名，也可以不记名。 基金托管人与治理人之间是( )关系。A监管者与经营者B全部者与监管者C经营者与监管者D托付者与受托者正确答案：A答案 A解析 基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金治理人由投资专业人员组成，负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担当，负责基金资产的保管，依据基金治理机构的指令处置基金资产并监视治理人的投资运作是否合法合规。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清晰，任何一方有违规之处，对方都应当监视并准时制止，直至恳求更换违规方。 某只股票上一交易日的收市价为9.10元，当日集合竞价中使全部有

3、效托付产生最大成交量的价位有5个，即9.15元、9.16元、9.17元、9.20元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的全部买方有效托付和低于选取价格的全部卖方有效托付能够全部成交，前4个价格能使与选取价格一样的托付一方必需全部成交。那么，当日集合竞价的成交价是( )元。A9.15B9.16C9.17D9.20正确答案：A答案 A解析 依据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使全部有效托付产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选取价格的全部买方有效托付和低于选取价格的全部卖方有效托付能够全部成交；与选取价格一样的托付一方必需全部成交。如满意以

4、上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。依据题意，满意条件的价格有5个，满意条件的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.10元)最近的价位，即9.15元。 20世纪50年月，我国政府发行的国债品种是( )。A人民成功折实公债和国家重点建立债券B人民成功折实公债和根本建立债券C特种债券和国家经济建立公债D人民成功折实公债和国家经济建立公债正确答案：D答案 D解析 20世纪50年月，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民成功折实公债和19541958年发行的国家经济建立债券。 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市

5、场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B 以下有关股份有限公司股份转让的表达，符合我国公司法规定的有( )。A公司不能承受本公司股票作为质押权的标的B公司任何状况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力正确答案：A答案 A解析 为削减公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并等状况下，可以收购本公司股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生效力。证券经纪人考试题免费下载5卷 第2卷 对

6、投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。A证券发行B证券交易C证券交易资金清算D证券交收正确答案：C答案 C解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动状况的专用账户。 以下属于证券登记结算公司职能的有( )。A证券的存管和过户B受发行人托付派发证券权益C证券账户、结算账户的设立和治理D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关治理正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券登记结算公司的职能还有：办理有关业务的查询、信息询问和培训效劳；证券持有人名册登记及权益登记；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。 信用公司债券的发行人

7、实际上是将公司信誉作为担保。为了爱护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。（ ）正确答案： 整个证券交易过程中必不行少的两个重要环节是( )。A结算与清算B结算与交收C清算与交割D清算与交收正确答案：D答案 D解析 清算与交收是整个证券交易过程中必不行少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。 1999年11月4日，美国国会通过格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )正确答案：答案 解析 1999年11月4日，美国国会通过金融效劳现代化法案，废除了1933年经

8、济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 以下关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。A基金资产净值是基金单位价格的内在价值B基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值正确答案：D答案 D解析 基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金资产净值和基金份额净值的计算公式分别为：基金资产净值=基金资产总

9、值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。 某一组织或个人以猎取不正值利益或者转嫁风险等为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格或者证券交易餐，制造证券市场假象，诱导或者强使投资者在不了解事实真相的状况下作出错误的证券投资打算，扰乱证券市场秩序的行为，叫做（ ）。A操纵市场B内幕交易C欺诈客户D不公正竞争正确答案：A证券经纪人考试题免费下载5卷 第3卷 由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。A初始登记B变更登记C退出登记D股份登记正确答案：B 依据( )，证券公司可以托付证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A证券法B证券发行与承销治理方法C证

10、券公司监视治理条例D证券公司设立子公司试行规定正确答案：C答案 C解析 依据证券公司监视治理条例的规定，证券公司也可以托付证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能承受一家证券公司的托付开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 上海、深圳证券交易所的价格打算实行的方式是( )。A公开竞价B连续竞价C集合竞价D协议定价正确答案：BC答案 BC解析 我国上海、深圳证券交易所的价格打算实行集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内承受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 股权分置改革方案应当考虑

11、全体股东的利益，可以实行相应的股价稳定措施有( )。A认沽权B预设回售价格C控股股东增持股份D上市公司回购股份正确答案：ABCD答案 ABCD解析 改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定，并可依据公司实际状况，采纳控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。 证券公司营销治理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险B雇主责任风险C合同责任风险D产品库存风险正确答案：D答案 D解析 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。 证

12、券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当供应以下( )效劳。A帮助办理开户手续B供应期货行情信息、交易设施C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：AB答案 AB解析 证券公司受期货公司托付从事介绍业务时，不得代理客户进展期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证

13、券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 证券经纪人考试题免费下载5卷 第4卷 以下证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。A在任期内持有股票B在任期内买卖股票C将任职前持有的股票依法转让D在任期内承受他人赠与的股票正确答案：C答案 C解析 证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券公司从业人员时，其原已持有的股票，必需依法转让。 以下说法正确的选项是( )。A在成长型基金中，没有更为进取的基金B收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的C收入型基金

14、是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：B答案 B解析 A项在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金；C项成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票；D项平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”。 证券业相关人员的以下行为没有违反法律规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业治理人员持有股票C证券从业人员

15、持有股票D证券业治理人员买卖经批准发行的投资基金证券正确答案：D答案 D解析 股票发行与交易治理暂行条例第三十九条规定，证券从业人员、证券业治理人员和国家规定制止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 证券公司供应理财参谋效劳，寻求的是短期收益。( )正确答案：答案 解析 证券公司供应理财参谋效劳寻求的是和客户建立长期的关系，不能只追求短期收益。 关于证券投资的风险与收益，以下描述不正确的有( )。A风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B在证券投

16、资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对利率风险的补偿正确答案：CD答案 CD解析 C项美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 关于平衡型基金，以下说法不正确的选项是( )。A风险比拟低B与成长型基金相比，成长的潜力大C平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长

17、期增值D平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：BC答案 BC解析 平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得一般股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比拟低，缺点是成长的潜力不大。证券经纪人考试题免费下载5卷 第5卷 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。A资金使用方向B市场利率变化C票面价值的币种D债券的变现力量正确答案：ABD 股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7

18、.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。 对投资治理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论根底。A系统性风险B非系统性风险C信用风险D经济风险正确答案：B答案 B解析 对于传统的证券组合治理理论而言，以多元化证券组合来有效降低非系统性风险是证券组合分析的理论根底。 全国性社会保障基金可以投资于政府债券和公司债券。（ ）正确答案： 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的选项是( )。A境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证B境内居民个人和非居民之间不得进展B股协议转让，同时境内居民个人所购

19、B股不得向境外转托管C光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户D凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户正确答案：C答案 C解析 凭B股资金账户就可以到证券经营机构开立B股股票账户。 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于以下( )投资或者活动。A承销证券B从事担当有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动D向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案：B答案 B解析 除ACD三项不得进展外，根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于以下投资或者活动：向他人贷款或者供应担保；从事担当

20、无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动。 以下方法中，( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必需具备的一项根本功。A介绍法B原因法C生疏法D广告促销法正确答案：C答案 C解析 客户开发方法主要包括：原因法、介绍法和生疏法。详细为：原因法就是自己的熟识人；介绍法是利用他人的影响力，或者是连续现有的客户，建立口碑效应；生疏法将会使你的市场变得无限大任何人都是你的客户。其中，生疏法是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必需具备的一项根本功。