证券经纪人考试答案6章.docx

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1、 证券经纪人考试答案6章证券经纪人考试答案6章 第1章 有关企业掌握权和剩余索取权安排的一一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源治理、收益安排和鼓励机制、财务制度、内部制度和治理等，叫做（ ）。A公司股权构造B公司股东大会制度C公司法人治理构造D公司独立董事制度正确答案：C 证券公司特地承受投资者托付，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。A一般席位B专用席位C代理席位D自行席位正确答案：C 证券公司的客户招揽过程不包括( )。A确定目标市场B选择营销渠道C客户关系维护D建立客户关系正确答案：C答案 C解析 证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。 某

2、公司发行优先认股权，公司股票市价为每股16元，新股发行的优待认购价为13元，其中每认购1股新股需要5个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为( )元。A0.2B0.3C0.6D0.9正确答案：C答案 C解析 优先认股权的理论价格V=(股票每股市价P-新股优待的认购价E)换股比例N=(16-13)(1/5)=0.6(元)。 在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购。A证券承销商B证券公司C证券交易所D结算公司正确答案：C答案 C解析 在市值配售发行方式下，证券交易所负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。 以下关于股票清算价值的说

3、法，正确的选项是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值全都，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。 以下说法正确的选项是( )。A对国民经济系统内的构造分析应当听从系统内总量分析的目标B对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进展分析为构造分析C对宏观经济的构造进展分析是对其总量分析的深化和

4、补充D对宏观经济系统中的投资和消费的构造进展分析是一种静态分析正确答案：ACD答案 ACD解析 对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进展分析为总量分析法。证券经纪人考试答案6章 第2章 企业营销战略是企业的领导人对于企业进展方向以及进展途径的一系列规划，具有高度的（ ），企业内部的各项治理方法都建立在它的根底上。A指导性B整合性C差异性D统一性正确答案：A 受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储藏的持有形式。（ ）正确答案： 根据我国现行法律规定，发行人挪用投资者所托付买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。

5、A虚假陈述B欺诈客户C操纵市场D内幕交易正确答案：B答案 B解析 欺诈客户行为包括：违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件；挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意见表示，损害客户利益的行为。 我国证券市场的自律性组织包括( )。A证券公司B中国证监会C证券业协会D证券交易所正确答案：CD答案 CD解析 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和中国证券业协会；中国证

6、监会是国务院直属事业单位；证券公司属于企业法人组织。 依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。（ ）正确答案： 债券合约未规定利息支付的债券是（ ）。A固定利率债券B浮动利率债券C息票累计债券D零息债券正确答案：D 基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的状况进展检查或托付专项审计。（ ）正确答案：证券经纪人考试答案6章 第3章 专心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。A实行恰当的市场调查方法B在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区分投资者的心理特征作为细分变量C实行恰当的数据分析方法D在选择细分变量的时候，应选择那些能

7、够明显区分投资者的投资动机作为细分变量正确答案：AB答案 AB解析 专心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，如细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题。为有效解决这些难题，就要做好以下两点：在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区分投资者的心理特征作为细分变量；实行恰当的市场调查方法。 一般股股东资产收益权的行使取决于( )。A法律上的限制B股东所处的地位C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的力量正确答案：ABCD答案 ABCD解析 一般股股东行使资产收益权有肯定的限制条件：法律上的限制，一般股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润

8、多少以及公司将来进展的需要；其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的力量等。 当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。当公司的股价低于清算价值时，股东最好的选择是解散公司。 场外交易市场的功能包括（ ）。A场外交易市场可以代替证券交易所市场B场外交易市场是证券发行的主要场所C场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券

9、交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所，为这些证券供应了流淌性的必要条件，为投资者供应了兑现及投资的时机D场外交易市场是证券交易所的必要补充正确答案：BCD 公司法明确了关联交易的概念，详细规定不包括( )。A利用关联交易致使公司患病损害的，应当担当赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事人数缺乏五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级治理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，公司法明确了关联交易的概念，还明确规定了董

10、事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可进行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。以下属于货币证券的有( )。A商业汇票B商业本票C银行汇票D支票正确答案：ABCD答案 ABCD解析 货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券在范围和功能上与商业票据根本一样，即货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必需提交( )。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表

11、人签章并加盖公章的客户授权托付书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证券账户卡及复印件，银行结算账户证明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户托付书，已签署的证券交易托付代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险提醒书、客户须知等必备文件。证券经纪人考试答案6章 第4章 经济周期循环对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C微观经济因素D心理因素正确答案：B 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财宝基金，以下说法不正确的选项是( )。A主权财宝基金主要是为了治理国家

12、拥有的大量的官方外汇储藏B2023年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财宝基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值正确答案：BD答案 BD解析 2023年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2023亿美元，故BD两项错误。 是依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若

13、干个不同群体的过程。 投资者进展证券投资的目的是由于可以猎取( )。A红利B投机资本C利息D资本利得正确答案：ACD答案 ACD解析 证券投资是指投资者(法人或自然人)购置股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以猎取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 以下属于先行性指标的是( )。A企业投资规模B企业投资规模、企业工资支出C银行未收回的贷款规模D货币供应正确答案：AD答案 AD解析 先行性指标有利率水平、货币供应、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。B项企业工资支出属于同步性指标；C项属于滞后性指标。 依据我国证券法的规定，证券交易所、证

14、券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D答案 D解析 证券法其次百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。 证券公司在其经营场所显著位置或者

15、其网站，应公开的信息包括（ ）。A受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式D中国证监会规定的其他信息正确答案：ABCD证券经纪人考试答案6章 第5章 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。A买入申报价格不低于即时提醒的最低卖出申报价格的规定幅度B卖出申报价格不高于即时提醒的最高买入申报价格的规定幅度C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时提醒的最高买入价格的规定幅度D无买入申报的，卖出申报价格不低于即时提醒的最低卖出价格

16、的规定幅度正确答案：CD答案 CD解析 A项应为买入申报价格不高于即时提醒的最低卖出申报价格的规定幅度；B项应为卖出申报价格不低于即时提醒的最高买入申报价格的规定幅度 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 中国证监会于( )公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。A2023年1月B2023年9月C2023年1月D2023年9月正确答案：B答案 B解析 2023年1月，中国

17、证监会公布了上市公司股权鼓励治理方法(试行)，以进一步推动发行定价机制的市场化；同年9月，中国证监会公布了证券发行与承销治理方法，以进一步促进上市公司建立、健全鼓励与约束机制。 债券与股票的区分有（ ）。A两者权利不同B两者目的不同C两者期限不同D两者风险不同正确答案：ABCD 证监会对某证券公司进展行政清理时所产生的以下费用中，属于行政清理费用的是( )。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组治理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组治理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专

18、业机构的费用等。 依据材料答复 4648 题。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买人数量(手)价格(元)卖出数量(手)10.6010010.5020015010.4030015010.3050020010.2020030010.1010050010.006009.903009.80某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量状况如表所列，该股票上日收盘价为10.23元。第46题：如表所示，该股票在上海证券交易所当日开盘价为（ ）。A10.25元B10.10元C10.20元D10.30元正确答案：A 以下属于地理因素变量的是( )。A乡村城市规B教育程度C不同气候D宗教正确答案：AC答案 AC

19、解析 地理因素的详细变量主要有国家、地区、乡村城市规模、交通通信条件、不同气候、不同的地形地貌、人口密度等。BD两项属于影响市场细分的人口因素。证券经纪人考试答案6章 第6章 当名义收益率相等的状况下，假如考虑税收的因素，以下债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：A答案 A解析 政府债券具有免税待遇，当名义收益率相等时，政府债券的投资者将会获得更多的实际投资收益。 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易登记系统C结算参加人D结算银行正确答案：A答案 A解析 上海、深圳证券交易所上市证券的分

20、红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进展的。 根据( )分类，可以将基金分为：成长型、收入型和平衡型。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同正确答案：B答案 B解析 根据不同分类依据可以将基金分为以下不同的类型：根据投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等；根据组织形式的不同，可分为契约型基金和公司型基金；根据是否可自由赎回和基金规模是否固定，可分为封闭型基金和开放型基金；按投资目标不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 某国债面值为1000元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额

21、为( )元。A22.33B22.36C22.40D22.46正确答案：B答案 B解析 已计息天数是指“起息日”至“成交日”的实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。依据应计利息额的计算公式，可得：应计利息额= 依据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发过程中，最终交易日为( )日。AT-1BT+3CT+6DT+11正确答案：B答案 B解析 B股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；向交易所提交公告申请日为T-1日前；公告登载日为T日；最终交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。 证券保荐业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）正确答案： 道氏理论认为，主要趋势的运动时间通常为( )。A半年或半年以上的趋势B一年或一年以上的趋势C三年或三年以上的趋势D五年或五年以上的趋势正确答案：B答案 B解析 主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。