证券经纪人考试题目6章.docx

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1、 证券经纪人考试题目下载6章证券经纪人考试题目下载6章 第1章 以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C准时精确地传递上市公司的财务状况D为根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所正确答案：C答案 C解析 场外交易市场主要具备以下功能：场外交易市场是证券发行的主要场所；场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所，为这些证券供应了流淌性的必要条件，为投资者供应了兑现及投资的时机；场外交易市场是证券交易所的必要补充。 证

2、券投资技术分析的理论根底是( )。A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D经济学、财政金融学、财务治理学、投资学正确答案：C答案 C解析 A项是根本分析的内容；D项是根本分析的理论根底。 以下说法正确的选项是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取将来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追

3、求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：C答案 C解析 A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的；D项平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡，其通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 由于中心政府拥有税收、货币发行等特权，通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为( )。A基准利率B无风险利率C市场利率D高风险利率正确答案：B答案 B

4、解析 通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。 以下事项中，证券公司不需要证券监视治理机构审批的事项是( )。A变更业务范围B更换法定代表人C设立、收购分支机构D变更公司章程中的重要条款正确答案：B答案 B解析 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必需经证券监视治理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必需经证券监视治理机构批准。 分别交

5、易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区分不包括（ ）。A权利载体不同B行权方式不同C上市的证券交易所不同D权利内容不同正确答案：C证券经纪人考试题目下载6章 第2章 不同基金治理人的基金投资治理水平、治理手段和治理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响。（ ）正确答案： 目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进展了详细规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要供应履约担保，履约担保的现金金额由( )打算。A权证上市数量B权证标的的价格C行权价格D担保系数正确答案：ACD答案 ACD解析 履约担保的现金金额的计算公式为：履约担保的现金金额=权证上市数量行权价格行权比例

6、担保系数。 以下不属于证券法调整范围的是( )。A中国企业在美国发行上市B美国公司在中国发行上市C我国政府债券的上市交易D证券投资基金份额的上市交易正确答案：A答案 A解析 证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（ ）。A内置型衍生工具B独立衍生工具C其他衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：A 以下关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的选项是( )。A规模和期限在任何状况下都不行以转变B规模和期限若经法定程序认可均可以转变C期

7、限在任何状况下不行以转变，规模若经法定程序认可可以增加D规模在任何状况下不行以转变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 对基金治理人的概念理解不正确的选项是( )。A由依法设立的基金治理公司担当B基金治理人的目标函数是自身利益的最大化C是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构D基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位正确答案：BD答

8、案 BD解析 基金治理人是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构；我国基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当；基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，其有独立法人地位；基金治理人的目标函数是受益人利益的最大化。证券经纪人考试题目下载6章 第3章 某公司分红派息方案已获通过：每10股送4股转增1股派0.5元，另每10股配5股，配股价为每股25元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为30元。则该公司股票的除权除息基准价是( )元。A10.625B15.505C17.475D21.225正确答案：D答案 D解析 该公司股票的除权

9、基准价为：除权基准价=(股权登记日收盘价-每股所派现金+配股价配股比例)(1+每股送股股数+配股比例)=(30-0.05+250.5)(1+0.4+0.1+0.5)=21.225(元)。 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告正确答案：B答案 B解析 B项属于理事会的职权。 关于证券经纪商，以下表述错误的选项是( )。A遵照客户发出的托付指令进展证券买卖B与客户是托付代理关系C不担当交易中的价格风险D尽可能以有利于自身的价格使托付指令得以执行正确答案：D答案 D解析 D项应为尽可

10、能以最有利投资者的价格使托付指令得以执行，表达投资者利益优先的原则。 技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括( )。AK线理论B循环周期理论C波浪理论D特征线模型理论正确答案：D答案 D解析 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进展划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。D项特征线模型理论属于证券组合分析的内容。 关系营销主要涉及的方面包括( )。A顾客B合作伙伴C社区D渠道正确答案：ABD答案 ABD解析 C项属于社会责任营销涉及的方面。 确定债券票面币种的主要方法有( )。A主要考虑投资者对币种的需要B还应考虑

11、债券承销商对币种的需要C在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准正确答案：CD答案 CD解析 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。证券经纪人考试题目下载6章 第4章 对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。A9:00B9:15C10:15D10:30正确答案：D答

12、案 D解析 深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌，若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。 有关基金托管人的托管费以下正确的选项是( )。A托管费率不会因基金种类不同而异B基金托管人为基金供应效劳而向治理人收取的费用C通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人D通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A项托管费率也会因基金种类不同而异；B项基金托管人为基金供应效劳而向基金收取的费用；D项托管费通常根据基金资

13、产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 “客户交易结算资金第三方存管”充分表达了“爱护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）正确答案： 关于购置力风险对不同证券的影响，下面说法错误的选项是( )。A一般股股票的购置力风险相对较大B固定利息率和股息率的证券购置力风险较小C相对于一般股，最简单受其损害的是优先股和债券D相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购置力风险较小正确答案：AB答案 AB解析 由于优先股、债券的名义收益率是固定的，当通货膨胀率上升时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利息率和股息率的证券购置力风险较大；

14、一般股股票的购置力风险相对较小：当发生通货膨胀时，由于公司产品价格上涨，股份公司的名义收益会增加，特殊是当公司产品价格上涨幅度大于生产费用的涨幅时，公司净盈利增加，此时股息会增加，股票价格也会随之提高，一般股股东可得到较高收益，可局部减轻通货膨胀带来的损失。 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为( )元。A400B375C425D480正确答案：A答案 A解析 累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率更高，有一个递增率。故在持有期间，实际上可以算得它的平均利率，然后再根据单利债券计算方式计算其利息。

15、若设债券面额为A，持满1年的利率为i，持有年数为n，每年利率递增率为r，持满n年的利息额为In，则累进利率债券利息的计算公式为：In=Ani+(n-1)r/2。依据这一公式，累进利率债券利息=100056%+(9-1)/20.5%=400(元)。 以下关于证券交易所的说法不正确的选项是( )。A证券交易所不打算证券的价格B证券交易所供应了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进展正确答案：D答案 D解析 D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进展。证券经纪人考试题目下载6章 第5章 基金的出资人、基金资产的全部者和基金投资回

16、报的受益人是（ ）。A基金份额持有人B基金发行人C基金托管人D基金保管人正确答案：A 证券业协会的职责不包括( )。A监视、检查会员行为B制定证券法规，行使监管职能C收集整理证券信息，为会员供应效劳D组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论正确答案：B答案 B解析 B项为国家证券监视治理机构的职责。 证券投资根本分析法的缺点主要有( )。A猜测的时间跨度太短B比拟片面地把握证券价格的根本走势C对市场长远的趋势不能进展有益的推断D猜测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比拟弱正确答案：D答案 D解析 根本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 以货币形

17、式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 以下选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。A证券登记结算机构B证券公司C证券交易所D证券效劳机构正确答案：C答案 C解析 证券市场中介机构指为证券的发行、交易供应效劳的各类机构，包括证券公司、证券登记结算机构和证券效劳机构。C项属于证券业自律性组织。 关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的选项是( )。A无形席位属于场外报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易过失有所降低D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令正确答案：C答案 C解析 依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和

18、无形席位。无形席位采纳场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。C项交易过失有所降低是无形席位的特点。证券经纪人考试题目下载6章 第6章 行业分析的重要任务之一是推断行业投资价值。( )正确答案：答案 解析 行业分析的主要任务是：解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位；分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度；猜测并引导行业的将来进展趋势；推断行业投资价值；提醒行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构供应决策依据或投资依据。 证券效劳机构是一种证券中介机构。( )正确答案：答案 解析

19、证券市场中介机构是指为证券的发行与交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，不发生财产实际转移。( )正确答案：答案 解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并且发生财产实际转移，从而完毕整个交易过程。 一般来说，具有高度流淌性的债券安全性较低。（ ）正确答案： 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。A承销证券；从事担当无限责任的投资B向他人贷款或者供应担保C向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动正确答案：ABCD 按用途，地方政府债券通常可分为( )。A建立债券B保值债券C一般债券D收益债券正确答案：CD答案 CD解析 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。