证券经纪人试题6章.docx

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1、 证券经纪人试题6章证券经纪人试题6章 第1章 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济进展的全局。A发行规模B期限构造C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建立工程的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限构造、未清偿余额，关系着一国政治、经济进展的全局。 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元正确答案：C 是指每股股票所代表的实际资产的价值。A内在价值B账面价值C

2、每股净资产D股票净值正确答案：BCD答案 BCD解析 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D投诉，经核实后予以记录正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证明后予以记录以及其他合法途径。 增资和减资对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D微观

3、经济因素正确答案：A证券经纪人试题6章 第2章 财务参谋业务的详细业务范围包括( )。A为上市公司完善法人治理构造、设计经理层股票期权、职工持股打算、投资者关系治理等供应询问效劳B为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为企业申请证券发行和上市供应改制改组、资产重组、前期辅导等方面的询问效劳正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，财务参谋业务的详细业务范围还包括：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等供应询问效劳；为上市公司的债权人、债务人对上市公司

4、进展债务重组、资产重组、相关的股权重组等供应询问效劳；中国证监会认定的其他业务形式。 关于上海证券交易所配股操作流程，以下说法正确的选项是( )。A配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证B证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量C证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认

5、购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)正确答案：ABD答案 ABD解析 C项证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 根据我国现行有关制度规定，境内居民个人开立B股资金账户的最低外币资金余额为等值( )。A1000美元B10000美元C1000人民币D10000人民币正确答案：A答案 A解析 境内居民个人开立B股资金账户的做法是：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行，将其现汇存款和外币现钞存款划入欲托付B股交易的证券公司在同城、同行的B股保证金账

6、户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户(开户时账户的最低余额为等值1000美元)。 刑法实施以来，从19992023年期间，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以修正案的方式补充和修改正（ ）。A四次B五次C六次D七次正确答案：C 证券资产治理业务是指证券公司依据有关法律、法规和投资托付人的托付，作为（ ），与托付人签订资产治理合同，将托付人托付的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现托付资产收益最大化的行为。A治理人B托付人C受托人D代理人正确答案：A证券经纪人试题6章 第3章 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的

7、业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元正确答案：BCD “五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人。A亲缘B物缘C神缘D业缘正确答案：D答案 D解析 “五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在诞生地、变换居住地所熟悉的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人；“神缘”指通过宗教信仰熟悉的人；“物缘”通常指通过各种商业活动熟悉的人。 在证券投资分析方法中，K线图属于（ ）A根本分析B数理分析C技术分析D证券投资组合分析正确答案：C 依据现行证券公司代办股份转让的规章，股份转让价格实行

8、涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A5%B7%C9%D10%正确答案：A答案 A解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以承受投资者的限价托付，但不得承受全权托付。 债券的根本性质不包括（ ）。A债券属于有价证券B债券有肯定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B证券经纪人试题6章 第4章 产品供应是市场营销的重中之重，必需针对消费者需求进展产品供应。以下对营销学上的产品描述最精确的是( )。A有形的劳动产品B无形的效劳类产品C伴同产品出售的附加效劳D能通过市场进展交换，供应给人们消费使用，能够

9、满意人们某种欲望或需要的任何东西正确答案：D答案 D解析 营销学上的产品是指能通过市场进展交换，供应给人们消费使用，能够满意人们某种欲望或需要的任何东西，既包括有形的劳动产品，也包括无形的效劳类产品及伴同产品出售的附加效劳。 市场营销观念经受了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念五个阶段的演化。( )正确答案：答案解析 市场营销观念经受了生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念六个阶段的演化。 以下属于同步性指标的是( )。A货币供应BGDPC失业率D企业工资支出正确答案：BD答案 BD解析 同步性指标有个人收入、企业工资支出、GDP、社会

10、商品销售额等。A项属于先行性指标；C项属于滞后性指标。 依据上海证券交易所交易规章，上海证券交易所通过竞价交易进展债券买断式回购交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万手B5万手C10万手D15万手正确答案：B 股东权是一种综合权利，包括( )。A资产受益权B重大决策权C选举治理者权D直接支配处理公司的财产权正确答案：ABC答案 ABC解析 根据公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参加重大决策和选举治理者等权利。优先归还权是债权人的权力，直接支配处理公司的财产权归公司经营治理者全部。证券经纪人试题6章 第5章 某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股

11、，则该股除权价为( )元/股。A10B20C30D40正确答案：D答案 D解析 该股的除权价为： 在经济进展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。A经济持续富强增长B经济萧条、市场疲软C经济复苏D经济高涨正确答案：A答案 A解析 在经济萧条、市场疲软时期，利率会随着资金需求的削减而下降。 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进展投票的详细流程包括( )。A向证券交易所提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站正确答案：BCD答案 BCD解析 依

12、据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络效劳业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参与今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；扫瞄股东大会列表，选择详细的投票参加方式；进展投票。 依据我国现行有关交易制度，( )可以进展回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案：ABC答案 ABC解析 依据我国现行有关交易制度，债券和权证明行当日回转交易，B股实行次交易日起回转

13、交易。 下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。A不行上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好正确答案：BCD答案 BCD解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。证券经纪人

14、试题6章 第6章 很多因素会影响债券的让价格，其中较重要的是市场利率水平。（ ）正确答案： 关于可转换债券的价值和价格，以下论述正确的选项是( )。A可转换债券的市场价格以投资价值为根底并受供求关系的影响B可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值C在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换一般股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格D从理论上说，当市场价格与转换价值一样时，称为转换平价；假如市场价格高于理论价值，称为转换升水；假如市场价格低于转换价值，称为转换贴水正确答案：BD答案 BD解析 A项应为可转换债券的市场价格以理论价值为根底并受供求

15、关系的影响；C项在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换一般股票的价格看涨，可转换债券的市场价格就会高于它的转换价值。 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 依据深圳证券交易所交易规章，深圳证券交易所通过竞价交易进展债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万张B5万张C10万张D15万张正确答案：C 我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担当基金托管人。A基金治理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。