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1、 证劵从业( 新 )预测试题8章证劵从业( 新 )猜测试题8章 第1章以下说法正确的有（ ）。时间优先是指证券经纪商应按托付人发出指令的先后次序为托付人申报时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为托付人申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户托付买卖申报在时间上相冲突时，应让客户托付买卖优先申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户托付买卖申报在时间上相冲突时，应让客户托付买卖按优先价格申报A.、B.、C.、D.、答案：A解析：时间优先，是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为托付人申报。客户优先，是指当证券公司自营买卖申报与客户托付买卖申报在时间上相冲突时，应让客户托付买卖优先申报
2、。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2023万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。公司控股股东实际掌握人证券投资基金公司董事A: . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东
3、、实际掌握人及其掌握的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。影响股价变化的其他因素包括（ ）。心理因素人为操纵因素政策及制度因素宏观经济因素A.B.C.D.答案：A解析：影响股价变动的其他因素：1. 政治及其他不行抗力的影响政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：战斗，政治大事，重大政策的出台、进展规划的制定、重要法规的公布，国家、地区之间政治经济的变化和不行预料和不行反抗的自然灾难或不幸大事。2.心理因素3. 政策及制度因素4. 人为操纵因素根本分析法的特征包括（ ）。.以价值分析理论为根底.以统计方法为主要分析手
4、段.使用大量数据.以现值计算方法为主要分析手段A：.B：.C：.D：.答案：C解析：根本分析法的根本特征。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第2章（2023年）以下关于证券公司债券的说法错误的选项是（）。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易治理方法B.证券公司发行债券因擅自转变用途而未作订正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行答案：C解析：资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面对合格投资者公开发行。2023年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2023年1月20日，发行价格为85元。2023
5、年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（ ）元。、A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59答案：D解析：三年总天数为1096天。2023年1月20日到2023年3月5日共有774天。累计利息=（100-85）/1096x774=10.59（元）。实际支付价格为=87+10.59=97.59（元）。对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。A:集合竞价B:协协商价C:连续竞价D:公开竞价答案：C解析：我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易实行集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内承受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的
6、竞价方式。以下不属于上市公司配股的比例要求的是()。A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3答案：C解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30的规定。根据证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。以下属于证券公司内幕信息的是（ ）。公司股权构造的重大变化公司债务担保的重大变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的打算公司实际掌握人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法担当重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：此题考察证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的根本概
7、念。公司实际掌握人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，不属于内幕信息，所以选项C错误。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第3章根据期货交易治理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先商定的时间、价格和方式相互进展期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不根据规定承受客户托付或者不根据客户托付内容擅自进展期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：选项C属于期货公司欺诈客户的行
8、为。依据中国证券业协会诚信治理方法规定，惩罚处分信息包括（ ）。受惩罚处分机构或个人名称受惩罚处分机构责任人惩罚处分时间惩罚处分类别A.、B.、C.、D.、答案：B解析：惩罚处分信息包括受惩罚处分机构或个人名称、受惩罚处分机构责任人、惩罚处分时间、效力期限、惩罚处分缘由、作出惩罚处分打算的机构、惩罚处分类别、文号等。以下事项须经代表23以上表决权的股东通过的有( )。公司合并公司分立修改公司章程对外担保A: . . . B: . C: . D: . . . 答案：A解析：依据公司法第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者
9、削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必需经代表23以上表决权的股东通过。（ ）是资金的需求者和证券的供给者。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场答案：A解析：证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三局部组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供给者，证券投资者是资金的供给者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进展（），发觉问题应当马上报告国务院期货监视治理机构。A 每年稽核B 每周稽核C 每月稽核D 每日稽核答案：D解析：依据期货交易治
10、理条例第五十二条，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进展每日稽核，发觉问题应当马上报告国务院期货监视治理机构。国务院期货监视治理机构应当依据不怜悯况，依照本条例有关规定准时处理。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第4章（2023年）证券投资者爱护基金公司设立的意义有（ ）。、可以在证券公司消失关闭时爱护投资者权益；、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中；、可以推动我国其他金融业公司的快速进展；、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：国家设立爱护基金制度是投资者爱护体系的一个重要组成局部。其意义在于：（1）可
11、以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特殊是中小投资者予以爱护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机。深圳证券交易所的股价指数包括（ ）深证成分指数深证综合指数深证A股指数深证500指数A
12、.B.C.D.答案：A解析：深圳证券交易所的股价指数包括（1）深证成分指数（2）深证综合指数（3）深证A股指数（4）深证B股指数（5）行业分类指数（6）中小板综合指数（7）创业板综合指数（8）深证新指数（9）深证100指数操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。上市公司及其董事、监事、高级治理人员、实际掌握人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、
13、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30以上的与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计到达该证券或者期货合约同期总成交量20以上的A.、B.、C.、D.、答案：B解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的。故项错误。根据期货交易治理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出
14、资，货币出资比例不得低于（ ）%A.70B.75C.80D.85答案：D解析：期货交易治理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。以下关于风险治理的说法中正确的选项是（ ）。事前治理打算了风险治理是一种积极治理现代风险治理是一种全面的风险治理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标风险治理的目标是制造价值风险治理在于削减损失降低风险A.B.C.D.答案：A解析：考察金融风险治理的内涵与目标。风险治理的目标是制造价值,而不是削减损失或降低风险。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第5章根据附新股认股权和债券本身能否分开来
15、划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。 A、可分别型与非分别型B、独立型与分别型C、独立型与非独立型D、可分型与不行分型答案：A解析：根据附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分别型，即债券与认股权可以分别，可独立转让，即可分别交易的附认股权证公司债券；另一种是非分别型，即不能把认股权从债券上分别，认股权不能成为独立买卖的对象。采纳简单的数理模型和计算机数值模拟，能够供应较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.根本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：C解析：量化分析法的优点。当期货市场消失特别状况时，期货交易所可以根据其章程规定的权
16、属和程序，在决议实行紧急措施后，应当马上报告（）。A银监会B财政部C国务院期货监视治理机构D人民银行答案：C解析：依据期货交易治理条例第十二条，当期货市场消失特别状况时，期货交易所可以根据其章程规定的权限和程序，打算实行紧急措施，并应当马上报告国务院期货监视治理机构。发行人在披露信息( )的状况下可向中国证监会申请豁免披露。将严峻损害公司利益涉及国家机密涉及商业隐秘导致违反国家有关保密法规A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：若发行人有充分依据证明公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业隐秘及其他因披露可能导
17、致其违反国家有关保密法律法规规定或严峻损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。运用红利贴现模型进展估值，需要确定的指标有（ ）。各期现金红利各期自由现金流股权要求收益率持有期末卖出股权的预期价格A.B.C.D.答案：D解析：考察利用红利贴现模型对股票进展估值的计算公式。 红利贴现模型的一般公式为：式中：V 股票价值； DPSt第t期的现金红利； n 具体猜测期数； r 股权要求收益率； Pn持有期末卖出股权时的预期价格。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第6章根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C
18、.500D.300答案：C解析：根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于500万元。该名目无暂真题答案：B解析：出售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。投资者身份日期发行利率期限A.B.C.D.答案：D解析：由于凭证式国债采纳“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购置日期、期限、发行利率等内容。以下行为中，可能引发操作风险的有（ ）。.员工操作失误.系统存在缺陷.物价水平波动.外部大事 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员
19、、系统或外部大事而导致的直接或间接损失的风险。以下关于证券承销业务的说法不正确的选项是( )。A: 证券承销业务实行代销或者包销方式B: 代销的特点是承销期完毕时，未售出的证券将被全部退还给发行人C: 包销的特点是承销期完毕时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D: 证监会应当为发行人指定承销的证券公司答案：D解析：依据证券法第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正值竞争手段招揽证券承销业务。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第7章有的债券附有肯定的选择权，即发行契约中给予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，以下说法有误的是（
20、）。A.附有赎回选择权条款的债券说明债券发行人具有在到期日之前买回全部或局部债券的权利B.附有可转换条款的债券说明债券持有人具有按商定条件将债券转换成发行公司一般股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券说明债券持有人具有按商定条件购置债券发行公司新发行的一般股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券说明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案：D解析：附有出售选择权条款的债券说明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。()供应沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记效劳。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监视治理委员会D.
21、中国证券登记结算有限责任公司答案：D解析：中国证券市场实行中心登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司供应沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记效劳。以下哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人向特定对象发行证券累计不超过200人未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A.B.C.D.答案：B解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非
22、公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。（2023年）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（ ）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值答案：D解析：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：所借贷货币资金的数额；借贷的时间；在借贷时间内的资金本钱或应有的补偿（即债券的利息）。（ ）依法对保荐机构及其保荐代表
23、人进展监视治理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进展监视治理。证劵从业( 新 )猜测试题8章 第8章以下选项中，有权批准公司为其实际掌握人供应担保的有（ ）。董事会股东会监事会股东大会A.B.C.D.答案：B解析：公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际掌握人供应担保的，必需经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际掌握人支配的股东，不得参与前款规
24、定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。集合打算存续期间，证券公司自有资金参加集合打算的持有期限不得少于（ ）个月。A.6B.5C.4D.3答案：A解析：集合打算存续期间，证券公司自有资金参加集合打算的持有期限不得少于6个月。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。精确真实公正标准A.B.C.D.答案：D解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、精确、公正、标准的原则。#创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B.会计根底工作标准，经营成果真实C.发行对象不得超过5名D.最近一期期
25、末资产负债率应当高于45%答案：A解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非常常性损益前后孰低为计算依据”。（2023年）目前基金注册程序分为简易程序和一般程序。以下适用简易程序的有（ ）。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察使用简易程序注册的基金产品，分级基金应根据一般程序注册。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，根据一般程序注册，注册审查时间不超过6个月。