《2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】A3、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易
2、所可以终止其公司债券上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A6、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列人员中属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C9、根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。A.、B.、C.D.、【答案】C10、公
3、司的财产包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】B12、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果
4、，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A13、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，A.B.、C.、D.、【答案】A14、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】A15、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合
5、法权益D.建立完备的内部控制体系【答案】B16、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C17、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制
6、或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B18、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】D19、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D20、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.B.C.D.【答案】C21、（2020 年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、I
7、VD.II、III、IV【答案】A22、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D23、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】C24、按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直
8、接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A26、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询【答案】C27、根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%
9、【答案】D28、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、A.B.C.D.【答案】A29、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答
10、案】D33、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元；使用诈骗手段集资数额达到 5 万元。下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲某利用职务之便
11、，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C35、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（）。A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施【答案】D36、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币
12、的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】B38、根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的三分之二通过B.全体股东所持有表决权的二分之一通过C.出席会议的股东所持有表
13、决权的三分之二通过D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过【答案】C41、按照刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D42、证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】A43、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C.不公平地对待其管理的不同
14、基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】B44、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B46、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任B
15、.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】A48、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C49、（2018 年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C50、(2018 年真题)（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪【答案】D