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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力测年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于债券和股票相同点的说法错误的是()。A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】B2、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额【答案】D3、按照产品形态，金融衍生工具可以分
2、为()。A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】B4、沪深 300 指数是沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C5、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A6、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。A.点击成交交易方式下，最低交易量
3、为券面总额 10 万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式【答案】A7、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】D8、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.B.C.D.【答案】D9、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。A.20B.30C
4、.40D.50【答案】A10、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强B.利率容易受心理预期的影响C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】C11、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、（）类股东及其行动人持股超过 5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B13、中
5、国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（）起施行。A.2013 年 5 月 1 日B.2014 年 5 月 1 日C.2015 年 5 月 1 日D.2016 年 5 月 1 日【答案】B14、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B15、证券市场融资活动的方式不包括（）。A.股票融资B.债券融资C.投资基金融资D.保险融资【答案】D16、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。
6、逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A17、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】C18、（2018 年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资
7、产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类【答案】B20、证券市场的形成得益于()。A.B.C.D.【答案】B21、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C22、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A23、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B
8、.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C24、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B29、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.
9、发行定价【答案】C30、我国记账式国债的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于股利政策的叙述正确的有()。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入A.B.C.D.【答案】B33、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】
10、A34、2011 年 10 月 20 日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】B36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、政府通过对金融
11、市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D40、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、（2019 年真题）不参与基金会计核算A.、B.、C.、D.、【答案】C42、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知
12、下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、（2020 年真题）属于公司债券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A44、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D45、（2018 年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.I
13、I、III【答案】A47、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C48、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B49、（2019 年真题）记账式国债发行采用（）方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】D50、关于优先股，下列说法正确的是（）。A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B.优先股股息可税前扣除，减轻企业税负C.优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力D.优先股股息收益并不总是高于普通股【答案】D