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1、2023年山西证券从业资格考试模拟卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是。A：融券专用证券账户B：客户信用交易担保证券账户C：信用交易证券交收账户D：客户信用交易担保资金账户 2.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立。A：信用证券账户B：实名信用资金台账C：信用交易担保资金账户D：实名信用资金账户 3.证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的倍，期限不超过个月。A：2，
2、3B：2，6C：1，3D：1，6 4.投资顾问业务的基本原则不包括。A：依法合规B：诚实守信C：时效原则D：公平维护客户利益 5.自助及电话自动委托的客户身份确认由控制。A：证券交易所B：证券公司C：客户账户和密码D：委托人 6.下列不属于证券经纪业务技术风险的是。A：交收失误B：通信设施发生技术故障C：软件的运行效率低D：电脑设备发生技术故障 7.下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是。A：在同一证券公司的不同席位之间，当日买人的证券可以转托管B：在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管C：转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D：转托管可以撤
3、单 8.下列关于过户费的收取说法错误的是。A：过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B：在深圳证券交易所，免收A股的过户费C：基金交易目前不收过户费D：在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的05，起点为1元 9.对配股的股份登记，是在配股登记日向证券公司传送投资者配股明细数据库。A：闭市后B：开市前C：开市前1日D：闭市后1日 10.一笔债券质押式回购交易涉及。A：一个交易主体、一次交易契约行为B：一个交易主体、两次交易契约行为C：两个交易主体、两次交易契约行为D：两个交易主体、一次交易契约行为 11.在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中，主要
4、的债券回购品种是。A：国债B：企业债券C：融资券D：特种金融债券 12.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额元人民币，交易单位为债券面额1万元人民币。A：1万B：5万C：10万D：20万 13.全国银行间债券回购期限最长为。A：90天B：180天C：360天D：365天 14.全国银行间市场买断式回购以。A：净价交易，全价结算B：净价交易，竞价结算C：全价交易，净价结算D：全价交易，全价结算 15.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的。A：5B：10C：15D：20 16.上海证券交易所国债买断式回购交易按照原则进行。A：“一次成交，一次清算”B：
5、“一次成交，两次清算”C：“两次成交，一次清算”D：“两次成交，两次清算” 17.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日公司有现金余额1000万元，买人股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?A：需要做500万的回购，库存国债足够B：需要做650万元的回购，库存国债不够C：不需要做回购，资金足够D：需要做700万元的回购，库存国债不够 18.上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于基点，单
6、笔报价数量不得低于。A：5个，1000手B：10个，5000手C：15个，5000手D：20个，1000手 19.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格。A：符合证券交易所规定条件的机构投资者B：个人投资者C：上市公司D：符合中国证监会规定条件的机构投资者 20.网上竞价发行方式的最大缺陷是。A：股价波动性大B：发行价与交易价差距大C：股价容易被操纵D：程序复杂 21.证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币元，净资本不低于人民币元。A：2亿，1亿B：5亿，3亿C：8亿，5亿D：10亿，8亿 22.证券公司申请从事代办股
7、份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有以上的营业部，且布局合理。A：15家B：20家C：25家D：30家 23.在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A：买方B：卖方C：受托方D：代理人 24.深圳证券交易所的配股认购于开始，认购期为5个工作日。A：R日B：R+1日C：R+2日D：R+3日 25.通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于。A：配股申购B：新股申购C：基金认购D：现金红利派发 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
8、 1.2005年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了。A：商业银行B：企业集团财务公司C：大型工商企业D：其他金融机构E：较严格的信息披露 2.2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括。A：成立金融稳定监管委员会负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险B：设立消费者金融保护局监管提供消费者金融产品及服务的金融机构C：设立新的破产清算机制，破解大型金融机构“大而不倒”的难题D：限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为E：较严格的信
9、息披露 3.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。下列选项中哪些不是A：证券交易所债券市场B：全国银行间债券市场C：证券交易所股票市场D：全国银行间股票市场E：较严格的信息披露 4.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A：净资本为人民币4000万元B：公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D：从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人E：较严格的信息披露 5.2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范
10、的风险包括。A：法律风险B：财务风险C：道德风险D：职业风险E：较严格的信息披露 6.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有。A：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10B：净资本与净资产的比例不得低于40C：净资产与负债的比例不得低于20D：净资本与负债的比例不得低于8E：较严格的信息披露 7.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。A：年度净资本计算表B：风险资本准备计算表C：风险收益计算表D：风险控制指标监管报表E：较严格的信息披露 8.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。A：参与组织编制的与保
11、荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：通过从事保荐业务牟取不正当利益C：本人及其配偶持有发行人的股份D：唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作E：较严格的信息披露 9.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同等中介机构的协调配合。A：税务事务所B：律师事务所C：会计师事务所D：评估机构E：较严格的信息披露 10.保荐制度主要包括。A：建立独立董事制度B：明确保荐期限C：确立保荐责任D：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度E：较严格的信息披露 11.证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起3
12、6个月内不得参与证券承销。A：承销未经核准的证券B：在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D：在承销过程中不按规定披露信息E：较严格的信息披露 12.核准制与行政审批制相比；具有特点。A：由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B：由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C：发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D：由主承销商向机构投资者进行询价E：较严格的信息披露 13.保荐期间分为。A：持续推荐阶段B：尽职调查阶段C：持续督导阶段D：尽职推荐阶段E：较严格
13、的信息披露 14.中国证监会的非现场检查包括。A：证券公司的年度报告B：董事会报告C：制度与人员的检查D：财务报表附注E：较严格的信息披露 15.证券承销业务的是现场检查的重要内容。A：营利性B：合规性C：正常性D：安全性E：较严格的信息披露 16.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向等金融机构发行。A：国有商业银行B：城市合作银行C：农村信用社D：商业保险公司E：较严格的信息披露 17.对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。A：制造业B：商业银行C：证券业D：保险业E：较严格的信息披露
14、18.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括。A：担任主承销商时作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B：有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C：公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D：公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理E：较严格的信息披露 19.证券公司应向报送年度报告。A：中国证监会B：公司住所地的中国证监会派出机构C：中国证券业协会D：中国证券登记结算公司E：较严格的信息披露 20.2009年6月中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，公布了关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，这次改革
15、继续了市场化改革方向，在具体实施上，按照分步实施、逐步完善的原则，其中，第一阶段改革主要措施包括。A：对网上单个申购账户设定上限B：优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开C：加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险D：完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制E：较严格的信息披露 21.我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由发行的金融债券。A：中国建设银行B：国家开发银行C：中国农业银行D：中国工商银行E：较严格的信息披露 22.中国银行业监督管理委员会于2003年发布了关于将次级定期债务计人附属资本的通知，规定各可根据自身情况，决定是否发行次
16、级定期债务作为附属资本。A：国有独资商业银行B：股份制商业银行C：城市商业银行D：农村合作信用社E：较严格的信息披露 23.个人申请保荐代表人资格应当。A：具备3年以上保荐相关业务经历B：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C：最近3年未受到中国证监会的行政处罚D：未负有数额较大的到期未清偿债务E：较严格的信息披露 24.2008年4月16日，和银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。A：银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引B：银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则C：银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则D：银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则E：较严格的信息披露 25.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交等规定的资料。A：协议文本B：可行性分析报告C：验资报告D：招募说明书E：较严格的信息披露