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1、2021山西证券从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/52.向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个
2、交易日的均价3.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A董事长妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位4.按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A30%；2/3B30%；1/3C50%；2/3D50%；1/35.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元6.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证
3、监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D507.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A担保金额B最近1期末经审计的净资产C最近1期末经审计的总资产D债券总值8.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券9.从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。A实际成本B计划成本C沉没成本D机会成本10.上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告
4、。A12B13C14D1811.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A10%B20%C30%D40%12.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10%13.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A15B10C7D3014.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支
5、付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部15.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A1亿股B2亿股C3亿股D4亿股16.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。A6B12C18D3617.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D418.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计
6、报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见19.根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。A20%B30%C40%D50%20.公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A310B515C519D52021.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。AT+1BT+2CTDT+322.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改23.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A银翘散B
7、杏苏散C二神散、止嗽散D清金化痰汤 24.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A核心资产和业务B核心资产和主营业务C全部资产和业务D流动资产和主营业务25.（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。A中国人民银行B中国银监会C中国证监会D财政部二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是_。A当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%B可有95%的把握保证，其最
8、大损失不会超过1000元C当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元D明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能 2.增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。A技术的进步B新产品推出C政府的扶持D更优质的服务 3.产业布局政策一般遵循的原则有_。A经济性原则B合理性原则C协调性原则D平衡性原则 4.以下属于简单估计法的是_。A利用历史数据进行估计B市场决定法C回归估计法D市场归类决定法 5.在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 6.
9、证券投资分析的意义包括_。A对资产进行保值、增值B提高投资决策的科学性，减少盲目性C降低投资风险，提高投资收益D获得超额利润 7.融资融券的不利影响主要表现在_。A融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁D融资融券不利于提高监管的有效性 8.关于上升三角形，以下说法中，正确的是_。A上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认B如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D如果原有的趋势是下降，则出
10、现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度 9.资产重组对公司的影响有_。A从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力B在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善C对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域D一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果 10.下列经济指标中，属于滞后性指标的有_。A失业率B银行未收回贷款规模C企业投资规模DGDP 11.在投资收益分析中，主要考虑的财务比率是_。A每股收益B市盈率
11、和市净率C股利支付率D每股净资产 12.股票现金流贴现模型的理论依据是_。A股票的内在价值应当反映未来收益B股票的价值是其未来收益的总和C股票可以转让D货币具有时间价值 13.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D看涨期权 14.在道琼斯指数中，不属于公用事业类股票的是_。A铁路公司B电话公司C煤气公司D电力公司 15.计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是_。A在流动资产中，存货的变现能力最差B由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理C部分存货已抵押给某债权人D存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题 16.实地调研法的
12、优势在于_。A不太适用于正在进行中的重大事件的研究B往往可以揭露一些并非显而易见的事实C特别适合于那些不宜简单定量的研究课题D研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性 17.关于时间数列，下列论述正确的有_。A趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列B季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列C随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列D平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 18.相关关系按指标变量之间依存关系
13、的形式可分为_。A线性相关(直线相关)B非线性相关(曲线相关)C一元相关(单相关)D多元相关(复相关) 19.在构建回归模型时，应当对模型进行检验，下列论述正确的有_。A在一元线性回归分析中，只进行回归系数b的t检验是足够的B在一元线性回归分析中，应当同时进行回归系数b的t检验和模型整体的F检验C在多元回归分析中，回归系数6的t检验和模型整体的F检验是等价的D在多元回归分析中，回归系数6的t检验和模型整体的F检验是不等价的 20.1 自相关系数rn对数列性质和特征的判断准则包括_。A如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明时间数列是季节性时间数列B如果r1，最大，
14、r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势C如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列D如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列 21.一元线性回归方程可以应用于_。A描述两指标变量之间的数量依存关系B描述两指标变量之间的非线性关系C利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标D利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 22.下列关于回归模型的说法，正确的有_。A一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量y之间线性关系的数学方程B判定系数r
15、2(上标)表明指标变量之间的依存程度，r2(上标)越大，表明依存度越大C在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可D在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是不等价的 23.归纳法与演绎法的主要区别在于_。A归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别B归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在C在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论D归纳可以对事件所遵
16、循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释 24.以下关于“积矩相关系数”（用厂表示）的说法正确的有（）。A其计算公式为B当|r|0时，表示两指标变量完全线性相关C0|r|≤0.3为微弱相关D0.8|r|1为显著相关25.下列关于比较研究法的说法，正确的有_。A横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究B纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势C如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业D如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页