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1、2023年山西证券从业资格考试模拟卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。A：1B：2C：3D：52.假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为048和052，那么_A：组合P的总风险水平高于的总风险水平B：组合P的总风险水平高于的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平3.关于行业分析，下列论述不正确
2、的是_A：行业分析是对上市公司进行分析的前提B：行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C：行业分析是基本分析的重要环节D：行业分析是投资成功的保障4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_A：3%B：5%C：7%D：10%5.发行结束后_个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A：1B：2C：3D：56.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。A：制度防范B：法律审批C：风险监察D：自律管理7.证券市场监管的手段不包括_A：市场手段B
3、：法律手段C：经济手段D：行政手段8.完全不相关的证券A和证券B，其中证券A方差为40%，期望收益率为15%，证券B的方差为30%，期望收益率为12%，那么证券组合50%A+50%B的方差为_A：30%B：20%C：25%D：27.75%9.清算与交割、交收的关系是_A：清算在交割、交收之前B：清算在交割、交收之后C：清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D：清算与交割、交收同步10.恒定混合策略的支付模式是_A：直线B：凹型C：凸型D：波浪线11.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过_个百分点，且波动幅度不超过基准指
4、数波动幅度的_以上。A：2，500%B：4，200%C：4，400%D：4，500%12.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为名，发审委设会议召集人名。_A：20；3B：205C：25；3D：25；513.如果中央银行_，通常都会导致证券市场行情上扬。A：提高存款准备金率或降低再贴现率B：降低存款准备金率或提高再贴现率C：降低存款准备金率或降低再贴现率D：提高存款准备金率或提高再贴现率14.国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是_A：MAX(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额B：MIN(国债
5、买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额C：MAX(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额D：MIN(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额15.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括_A：了解交易风险，明确买卖方式B：根据自身承受能力接受交易结果C：采用正确的委托手段D：按规定缴存交易结算资金16._目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展17.
6、客户维持担保比例低于_时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110%B：120%C：130%D：50%18.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是_A：股息收入B：资本利得C：公积金转增收益D：再投资收益19.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_A：税率统一下调为2B：税率由1o调整为30C：只对出让方按1o税率征收，对受让方不再征收D：只对受让方按1o税率征收，对出让方不再征收20.深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下_A：3%B：5%C：10%D：30%21.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是_A：附认购权证的
7、公司债券B：可转换公司债券C：收益公司债券D：信用公司债券22.回购是交易双方在_进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。A：全国统一同业拆借中心B：上海证券交易所C：深圳证券交易所D：全国银行间市场23.避税型证券组合通常投资于_，可以免交联邦税，也常常免交州税和地方税。A：共同基金B：对冲基金C：市政债券D：国债24.债券回购_与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A：成交通知单B：成交传真件C：成交确认单D：成交协议书25.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_的过户的行为。A：记名证券B：不记名证券C：无纸化证券D：实物证券26.根据中国证监会对基金类别
8、的分类标准，股票基金投资于股票的比例为_A：50%B：60%C：70%D：80%27.基金托管人的实收资本不少于_亿元。A：80B：100C：50D：15028.对于赎回时不收取任何费用的开放式基金来说，赎回价格就等于_A：基金资产净值B：申购价格C：市场价格D：平均价格29.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收赡前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前1年利润表。A：20%(含)B：20%(不含)C：30%(含)D：30%(不含)30.证券公司应按每年年末应收账款余额的_差额提取坏账准备。A：0.1%B：0.3%C：O.5%D
9、：1%31.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的_划分的。A：交易的对象B：交易的性质C：交易的期限D：交易的时间32.标的证券为股票的，应当符合的条件是_A：在交易所上市交易满2个月B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C：股东人数不少于l 000人D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%33.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是_A：股票基金B：债券基金C：债权基金D：货币市场基金34.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是
10、_A：10.87%B：10.42%C：9.65%D：8.33%35.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的_A：50%B：80%C：100%D：200%36.在具实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、_和时间性方面的特点。A：价值的不确定性B：价格的多变性C：个股筹码的分配D：流动性37.根据净资产收益率的计算公式推断净资产收益率与_之间存在正比关系。A：净利润B：年末净资产C：股息发放率D：速动比率38.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和_共同负责。A：证券交易所B：中国人民银行C：财政部D：基金管理公司39.基准利率是_A：再贴现率和同业
11、拆借利率B：存款利率、国债利率、回购利率、同业拆借利率C：存款利率、贷款利率、国债利率、同业拆借利率D：存款利率、贷款利率、国债利率、回购利率、同业拆借利率40.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后_年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣_A：1，20%B：2，50%C：4，25%D：5，20%41.在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是_阶段的主要工作。A：确定证券投资政策B：进行证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正42._是营业部经营管理的核心。A：财务管理B：安全管理C：风险管
12、理D：经纪业务管理43.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币_亿元。A：1B：2C：3D：544.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为_A：短期国债B：中期国债C：长期国债D：无期国债45.下列关于实物国债的说法中，正确的是_A：实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券B：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券C：实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D：实物国债是以货币为本位而发行的债券46.结算参与人与其客户的证券划付，应当_A：结算参与人自己办理B：委托证券交易所代为办理C：委托证券登记结算机构代为办理D：委托证券咨询机构办理47.退市风险警示制度是从_开始实施的。A：2003年4月2日B：2003年4月3日C：2003年5月8日D：2004年1月1日48.下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是_A：自主性B：无限性C：低成本性D：低风险性49.证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A：董事会B：监事会C：理事会D：股东大会50.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达以上。_A：3；15%B：3；25%C：4；15%D：4；25%