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1、2023年山西证券从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A风格差异B组合差异C类型差异D资产差异2.基金管理公司自成立之日起_内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证。A1个月B3个月C6个月D12个月3.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A5B
2、20C10D304.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容_A65%B70%C75%D80%5._采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A首次发行未上市的股票B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C发行未上市的债券和权证D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票6.以下属于资产配置基本方法的是_。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法7.根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识B资金的拥有量C市
3、场效率D投资业绩8.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利_A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型9.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是_。A全部风险B不可控制风险C市场风险D股票市场风险10.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是_。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略11.把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以1万份为标准进行衡量和比较的一个数据是_。A日每万份基金净收益B7日年化收益率C基金净值增长率D
4、基金的分红收益率12.根据开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回_。A5%B10%C15%D20%13.中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算A平衡型基金B股票基金C货币市场基金D债券基金14._主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型BCAPM模型C多因素模型DAPT模型15.目前，我国基金交易佣金为成交金额的_，不足5元的按5元取。A0.8%B0.25%C1%D1.5%16.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3B4C5D617.资产管
5、理中最重要的一条规则就在投资者的（）内运作A取其收益B投资目标C风险承受能力D投资偏好18.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益B投资收益C实际收效D预期收益19.买入_的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金20.目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，他们必须满足_中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国民法21.对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A封闭
6、式基金B开放式基金C私募基金D公募基金22._指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算B全国银行间市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算23.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A3个工作日内B3日内C5个工作日内D5日内24.如果投资者在2005年4月29日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。A5月6日B5月7日C5月8日D5月9日25.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，
7、也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A5%B10%C15%D20%二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的_。A保密意识B合规操作意识C合作意识D风险控制意识 2.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有_。A融资融券业务客户的开户数量B客户交存的担保物种类和数量C强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D有关风险控制指标值 3.下列说法正确的有_。A证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态B证
8、券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投入较大的人力、物力C银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合D银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高 4.连续竞价期间，即时行情包括_。A证券代码及简称B股价指数C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额 5.网上增发新股价格的确定方式有_。A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B网上定价发行C网上和网下同时累计投标询价D网上累计投标询价 6.投资决策委员会的功能是_。A为基金投资拟订投资计划、投资策略B为基金投资拟订投资原则C为基金投资拟订投资目标D为基金投资拟订资产分配及投资组合的总体计划 7.马萨
9、诸塞投资信托基金有哪些新的特点_A基金的组织形式由契约型改变为公司型B基金的动作方式由原先的封闭式改变为开放式C证券投资基金的回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式D基金的组织形式由公司型改变为契约型 8.混合基金同时以_为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。A股票B债券C期货D货币市场工具 9.基金股标投资组合重大变动的披露内容包括_。A对累计买入、累计卖出价值前20名的低于股票价值3%的，应披露至少前20名的股票明细B报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细C报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3
10、%的股票明细D整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 10.在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有_。A与代销银行的合作B影响投资者决策的因素C监管机构对基金营销的监管D公司本身的情况 11.以下对机构法人投资基金的税收叙述错误的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税C对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税D对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入征收企业所得税 12.基金年度报告披露的持有人信息主要有_。A上市基金前5名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例B持有人户数，户均持有基金单位C持
11、有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例D上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 13.资本资产定价模型主要应用于_。A资金成本预算B资产估值C利益分配D资源配置 14.资产配置的目标在于以_为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。A资产类别的历史表现B投资人的风险规避C投资人的风险偏好D资产类别的表现 15.督察长不得有下列行为_。A擅离职守，无故不履行职责B违反规定授权他人代为履行职责C对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告D兼任可能影
12、响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 16.基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有_。A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B建立研究报告质量评价体系C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 17.关于加强指数法的说法正确的有_。A加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合B加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合C加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同D加强指数法的重点是在复
13、制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化 18.根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下_中仍可获得超额收益。A弱式有效市场B半强式有效市场C我国证券市场D强式有效市场 19.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请_。A不可抗力B发生巨额赎回C证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值D其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形 20.股票投资风格通常包括_。A小型资本股票B大型资本股票C混合型资本股票D中型资本股票 21.机构法人买卖基金的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 22.下列关于货币市
14、场基金的收益分配的说法错误的有_。A货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益D投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 23.关于基金净收益，说法正确的是_。A基金净收益是一定时期内，基金收入减去费用后的余额B以年度为例，基金净收益是基金在一个会计年度内全部收入减去全部费用的余额C从基金会计的角度看，我国基金收入包括股票差价收入、债券差价收入、债券利息收入存款利息收入、股利收入、买入返售证券收入以及其他收入等科目D基金净收益反映已实现收益情况，还包括未实现估值增值(减值)收益 24.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是_。A建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易C建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 25.封闭式基金的募集一般要经过_步骤。A申请B核准C发售D备案