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1、2023 年山西证券从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A风格差异 B组合差异 C类型差异 D资产差异 2.基金管理公司自成立之日起_内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证。A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 3.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内
2、，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A5 B20 C10 D30 4.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容_ A65%B70%C75%D80%5._采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A首次发行未上市的股票 B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C发行未上市的债券和权证 D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 6.以下属于资产配置基本方法的是_。A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 7.根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合
3、管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 8.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利_ A现金流贴现模型 B零增长模型 C不变增长模型 D市盈率估价模型 9.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是_。A全部风险 B不可控制风险 C市场风险 D股票市场风险 10.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是_。A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 11.把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份
4、额上，然后以 1 万份为标准进行衡量和比较的一个数据是_。A日每万份基金净收益 B7 日年化收益率 C基金净值增长率 D基金的分红收益率 12.根据开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回_。A5%B10%C15%D20%13.中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 14._主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型 BCAPM 模型 C多因素模型 DAPT 模型 15.目前，我国基金交易佣金为成交金额的_，不足 5 元的按 5 元取。A0.
5、8%B0.25%C1%D1.5%16.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3 B4 C5 D6 17.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（）内运作 A取其收益 B投资目标 C风险承受能力 D投资偏好 18.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A债券收益 B投资收益 C实际收效 D预期收益 19.买入_的数量应当为 100 份或其整数倍，报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。ALOF BETF C保本基金 D股票基金 20.目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，他们必须满
6、足_中有关有限责任公司对公司治理结构的所有规定。A 证券投资基金法 B 中华人民共和国公司法 C 中华人民共和国证券法 D 中华人民共和国民法 21.对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A封闭式基金 B开放式基金 C私募基金 D公募基金 22._指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算 B全国银行间市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 23.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A3 个工作日内 B3 日内 C5 个工
7、作日内 D5 日内 24.如果投资者在 2005 年 4 月 29 日周五，节假日前最后一个工作日赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。A5 月 6 日 B5 月 7 日 C5 月 8 日 D5 月 9 日 25.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。A5%B10%C15%D20%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的_。A保密意识 B合规操作意识 C合作意识 D风险控制意识 2.证券公司
8、应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有_。A融资融券业务客户的开户数量 B客户交存的担保物种类和数量 C强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 D有关风险控制指标值 3.下列说法正确的有_。A证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态 B证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投入较大的人力、物力 C 银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合 D银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高 4.连续竞价期间，即时行情包括_。A证券代码及简称 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交
9、数量和金额 5.网上增发新股价格的确定方式有_。A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B网上定价发行 C网上和网下同时累计投标询价 D网上累计投标询价 6.投资决策委员会的功能是_。A为基金投资拟订投资计划、投资策略 B为基金投资拟订投资原则 C为基金投资拟订投资目标 D为基金投资拟订资产分配及投资组合的总体计划 7.马萨诸塞投资信托基金有哪些新的特点_ A基金的组织形式由契约型改变为公司型 B基金的动作方式由原先的封闭式改变为开放式 C证券投资基金的回报方式由过去的固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式 D基金的组织形式由公司型改变为契约型 8.混合基金同时以_为投资对象，
10、以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。A股票 B债券 C期货 D货币市场工具 9.基金股标投资组合重大变动的披露内容包括_。A对累计买入、累计卖出价值前 20 名的低于股票价值 3%的，应披露至少前 20 名的股票明细 B报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细 C报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 3%的股票明细 D整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 10.在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有_。A与代销银行的合作 B影响投资者决策的因素 C监管机构对基金营销的监管 D公司本身的情况 11.以下对机构法
11、人投资基金的税收叙述错误的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税 C对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税 D对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入征收企业所得税 12.基金年度报告披露的持有人信息主要有_。A上市基金前 5 名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例 B持有人户数，户均持有基金单位 C持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 D上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 13.资本资产定价模型主要应用于_。A资金成本预算 B资产估值 C利益分配 D资源
12、配置 14.资产配置的目标在于以_为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。A资产类别的历史表现 B投资人的风险规避 C投资人的风险偏好 D资产类别的表现 15.督察长不得有下列行为_。A擅离职守，无故不履行职责 B违反规定授权他人代为履行职责 C对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告 D兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 16.基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有_。A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B建立研究报告质量评价体系 C建立
13、研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 17.关于加强指数法的说法正确的有_。A加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合 B加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合 C加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同 D加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化 18.根据有效市场假设理论，通过内幕信息在以下_中仍可获得超额收益。A弱式有效市场 B半强式有效市场 C我国
14、证券市场 D强式有效市场 19.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请_。A不可抗力 B发生巨额赎回 C证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 D其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形 20.股票投资风格通常包括_。A小型资本股票 B大型资本股票 C混合型资本股票 D中型资本股票 21.机构法人买卖基金的税收包括_。A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 22.下列关于货币市场基金的收益分配的说法错误的有_。A货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
15、C投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 23.关于基金净收益，说法正确的是_。A基金净收益是一定时期内，基金收入减去费用后的余额 B以年度为例，基金净收益是基金在一个会计年度内全部收入减去全部费用的余额 C 从基金会计的角度看，我国基金收入包括股票差价收入、债券差价收入、债券利息收入存款利息收入、股利收入、买入返售证券收入以及其他收入等科目 D基金净收益反映已实现收益情况，还包括未实现估值增值(减值)收益 24.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是_。A建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 B基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 C建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 D公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 25.封闭式基金的募集一般要经过_步骤。A申请 B核准 C发售 D备案