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1、2023年 山 西 证 券 从 业 资 格 考 试 模 拟 卷（9）本 卷 共 分 为 2 大 题 50小 题，作 答 时 间 为 180分 钟，总 分 100分，60分 及 格。一、单 项 选 择 题（共 25题，每 题 2 分。每 题 的 备 选 项 中，只 有 一 个 最 符 合 题 意）1.基 金 业 绩 分 组 比 较 的 基 本 思 路 是，通 过 恰 当 的 分 组，尽 可 能 地 消 除 由 于（）而 对 基 金 经 理 人 相 对 业 绩 所 造 成 的 不 利 影 响。A.风 格 差 异 B.组 合 差 异 C.类 型 差 异 D.资 产 差 异 2.基 金 管 理 公 司
2、 自 成 立 之 日 起 内 必 须 开 业，逾 期 没 有 开 业 的，原 批 准 文 件 自 动 失 效，由 中 国 证 监 会 收 回 基 金 管 理 公 司 法 人 许 可 证。A.1个 月 B.3个 月 C.6 个 月D.12个 月 3.中 国 证 监 会 自 收 到 基 金 宣 传 推 介 的 备 案 材 料 之 日 起 一 个 工 作 日 内，依 法 进 行 审 查，出 具 是 否 有 异 议 的 书 面 意 见。A.5B.20C.10D.304.开 放 式 基 金 名 称 显 示 投 资 方 向 的，基 金 的 非 现 金 资 产 应 当 至 少 多 大 比 例 属 于 该 基
3、 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 A.65%B.70%C.75%D.80%5.采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值，在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下，按 成 本 计 量。A.首 次 发 行 未 上 市 的 股 票 B.送 股、转 增 股、配 股 和 增 发 新 股 等 发 行 未 上 市 股 票 C.发 行 未 上 市 的 债 券 和 权 证 D.非 公 开 发 行 股 票、公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 有 明 确 锁 定 期 的 流 通 受 限 股 票 6.以 下 属 于 资 产 配 置 基 本 方 法 的
4、 是 A.风 险 控 制 法B.情 景 综 合 分 析 法 C.横 截 面 法 D.市 场 有 效 法 7.根 据 投 资 者 对()的 不 同 看 法，其 采 用 的 证 券 组 合 管 理 方 法 可 大 致 分 为 被 动 管 理 和 主 动 管 理 两 种 类 型。A.风 险 意 识 B.资 金 的 拥 有 量 C.市 场 效 率 D.投 资 业 绩 8.股 票 内 在 价 值 的 计 算 方 法 模 型 中，下 列 哪 种 假 定 股 票 永 远 支 付 固 定 的 股 利 A.现 金 流 贴 现 模 型 B.零 增 长 模 型 C.不 变 增 长 模 型 D.市 盈 率 估 价 模
5、 型 9.夏 普 指 数 考 虑 的 是 总 风 险，而 特 雷 诺 指 数 考 虑 的 是 A.全 部 风 险 B.不 可 控 制 风 险 C.市 场 风 险 D.股 票 市 场 风 险 10.以 不 同 资 产 类 别 的 收 益 情 况 与 投 资 人 的 风 险 偏 好、实 际需 求 为 基 础，构 造 一 定 风 险 水 平 上 的 资 产 比 例，并 保 持 长 期 不 变。这 种 资 产 配 置 方 式 是 _。A.战 略 性 资 产 配 置 B.恒 定 混 合 策 略 C.战 术 性 资 产 配 置 D.投 资 组 合 保 险 策 略 n.把 货 币 市 场 基 金 每 天 运
6、 作 的 净 收 益 平 均 摊 到 每 一 份 额 上,然 后 以 1万 份 为 标 准 进 行 衡 量 和 比 较 的 一 个 数 据 是 A.日 每 万 份 基 金 净 收 益 B.7 日 年 化 收 益 率 C.基 金 净 值 增 长 率 D.基 金 的 分 红 收 益 率 12.根 据 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 规 定：开 放 式 基 金 单 个 开 放 日，基 金 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 多 大 比 例,为 巨 额 赎 回 A.5%B.10%C.15%D.20%13.中 国 证 监 会 规 定，()可 以 采 用 摊 余 成 本
7、 法 对 持 有 的 投 资 组 合 进 行 会 计 核 算A.平 衡 型 基 金 B.股 票 基 金 C.货 币 市 场 基 金 D.债 券 基 金 14.主 要 被 用 来 判 断 证 券 是 否 被 市 场 错 误 定 价。A.单 因 素 模 型 B.CAPM模 型 C.多 因 素 模 型 D.APT模 型 15.目 前，我 国 基 金 交 易 佣 金 为 成 交 金 额 的 不 足 5 元 的 按 5 元 取。A.0.8%B.0.25%C.1%D.1.5%16.存 续 期 募 集 的 信 息 披 露 主 要 指 开 放 式 基 金 在 基 金 合 同 生 效 后 每 一 个 月 披 露
8、 一 次 更 新 的 招 募 说 明 书。A.3B.4C.5D.617.资 产 管 理 中 最 重 要 的 一 条 规 则 就 在 投 资 者 的()内 运 作A.取 其 收 益 B.投 资 目 标 C.风 险 承 受 能 力 D.投 资 偏 好 18.违 约 风 险 模 型 考 察 的 是()受 到 公 司 特 定 违 约 风 险 影 响 的 后 果。违 约 风 险 模 型 一 般 适 用 于 债 券 的 风 险 收 益 分 析。A.债 券 收 益 B.投 资 收 益 C.实 际 收 效 D.预 期 收 益 19.买 入 的 数 量 应 当 为 100份 或 其 整 数 倍，报 价 格 最
9、小 变 动 单 位 为 0.001元 人 民 币。A.L0FB.ETFC.保 本 基 金 D.股 票 基 金 20.目 前，我 国 基 金 管 理 公 司 全 是 有 限 责 任 公 司，他 们 必 须 满 足 中 有 关 有 限 责 任 公 司 对 公 司 治 理 结 构 的 所 有 规 定。A.证 券 投 资 基 金 法 B.中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 C.中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 D.中 华 人 民 共 和 国 民 法 21.对 基 金 管 理 人 而 言 营 销 成 功 与 否 关 系 到 企 业 的 生 存 和 发 展。A.封 闭 式 基 金 B.开 放 式
10、 基 金 C.私 募 基 金 D.公 募 基 金 22._ 指 基 金 在 证 券 交 易 所 和 银 行 间 市 场 之 外 所 涉 及 的 资 金 清 算，包 括 申 购、增 发 新 股、支 付 基 金 相 关 费 用 以 及 开 放 式 基 金 的 申 购 与 赎 回 等 的 资 金 清 算。A.交 易 所 交 易 资 金 清 算 B.全 国 银 行 间 市 场 交 易 资 金 清 算 C.场 外 资 金 清 算 D.场 内 资 金 清 算 23.根 据 我 国 有 关 规 定，基 金 清 算 结 果 由 基 金 清 算 小 组 经 中 国 证 监 会 批 准 后 公 告 的 时 间 是
11、。A.3个 工 作 日 内 B.3 日 内 C.5个 工 作 日 内 D.5 日 内 24.如 果 投 资 者 在 2005年 4 月 29日 周 五，节 假 日 前 最 后 一个 工 作 日 赎 回 了 基 金 份 额，那 么 投 资 者 将 享 有 直 至()内 该 基 金 的 收 益。A.5 月 6 日 B.5 月 7 日 C.5 月 8 日 D.5 月 9 日 25.基 金 的 认 购 费 和 申 购 费 可 以 在 基 金 份 额 发 售 或 者 申 购 时 收 取，也 可 以 在 赎 回 时 从 赎 回 金 额 中 扣 除，但 费 率 不 得 超 过 认 购 和 申 购 金 额 的
12、 _。A.5%B.10%C.15%D.20%二、多 项 选 择 题(共 25题，每 题 2 分。每 题 的 备 选 项 中，有 多 个 符 合 题 意)1.证 券 公 司 应 加 强 自 营 业 务 人 员 的 职 业 道 德 和 诚 信 教 育，强 化 自 营 业 务 人 员 的 A.保 密 意 识 B.合 规 操 作 意 识 C.合 作 意 识D.风 险 控 制 意 识 2.证 券 公 司 应 当 在 每 一 月 份 结 束 后 10个 工 作 日 内，向 证 监 会、注 册 地 证 监 会 派 出 机 构 和 证 券 交 易 所 书 面 报 告 的 当 月 情 况 有 _。A.融 资 融
13、 券 业 务 客 户 的 开 户 数 量 B.客 户 交 存 的 担 保 物 种 类 和 数 量 C.强 制 平 仓 的 客 户 数 量、强 制 平 仓 的 交 易 金 额 D.有 关 风 险 控 制 指 标 值 3.下 列 说 法 正 确 的 有 A.证 券 营 业 部 自 办 出 纳 的 优 点 是 直 接 掌 握 客 户 的 资 金 动 态 B.证 券 营 业 部 自 办 出 纳 的 缺 点 是 结 算 参 与 人 须 投 入 较 大 的 人 力、物 力 C.银 行 代 理 出 纳 的 优 点 是 结 算 参 与 人 当 会 计、银 行 作 出 纳，各 有 分 工，互 助 配 合 D.银
14、 行 代 理 出 纳 的 缺 点 是 工 作 效 率 和 社 会 效 益 不 高 4.连 续 竞 价 期 间，即 时 行 情 包 括 A.证 券 代 码 及 简 称 B.股 价 指 数 C.当 日 最 高 成 交 价 和 当 日 最 低 成 交 价D.当 日 累 计 成 交 数 量 和 金 额 5.网 上 增 发 新 股 价 格 的 确 定 方 式 有 _。A.先 向 网 下 机 构 投 资 者 询 价，而 后 再 于 网 上 定 价 发 行 B.网 上 定 价 发 行 C.网 上 和 网 下 同 时 累 计 投 标 询 价 D.网 上 累 计 投 标 询 价 6.投 资 决 策 委 员 会
15、的 功 能 是 A.为 基 金 投 资 拟 订 投 资 计 划、投 资 策 略 B.为 基 金 投 资 拟 订 投 资 原 则 C.为 基 金 投 资 拟 订 投 资 目 标 D.为 基 金 投 资 拟 订 资 产 分 配 及 投 资 组 合 的 总 体 计 划 7.马 萨 诸 塞 投 资 信 托 基 金 有 哪 些 新 的 特 点 A.基 金 的 组 织 形 式 由 契 约 型 改 变 为 公 司 型 B.基 金 的 动 作 方 式 由 原 先 的 封 闭 式 改 变 为 开 放 式 C.证 券 投 资 基 金 的 回 报 方 式 由 过 去 的 固 定 收 益 方 式 改 变 为 收 益
16、分 享、风 险 分 担 的 分 配 方 式 D.基 金 的 组 织 形 式 由 公 司 型 改 变 为 契 约 型 8.混 合 基 金 同 时 以 为 投 资 对 象，以 期 通 过 在 不 同 资 产 类 别上 的 投 资，实 现 收 益 与 风 险 之 间 的 平 衡。A.股 票 B.债 券 C.期 货 D.货 币 市 场 工 具 9.基 金 股 标 投 资 组 合 重 大 变 动 的 披 露 内 容 包 括 A.对 累 计 买 入、累 计 卖 出 价 值 前 2 0 名 的 低 于 股 票 价 值 3%的，应 披 露 至 少 前 20名 的 股 票 明 细 B.报 告 期 内 累 计 买
17、 入、累 计 卖 出 价 值 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 2%的 股 票 明 细 C.报 告 期 内 累 计 买 入、累 计 卖 出 价 值 超 出 期 初 基 金 资 产 净 值 3%的 股 票 明 细 D.整 个 报 告 期 内 买 入 股 票 的 成 本 总 额 及 卖 出 股 票 的 收 入 总 额 10.在 营 销 环 境 的 所 有 因 素 中，基 金 管 理 人 最 需 要 关 注 的 有 _ OA.与 代 销 银 行 的 合 作 B.影 响 投 资 者 决 策 的 因 素 C.监 管 机 构 对 基 金 营 销 的 监 管 D.公 司 本 身 的 情 况11.以 下
18、 对 机 构 法 人 投 资 基 金 的 税 收 叙 述 错 误 的 是。A.对 金 融 机 构 买 卖 基 金 的 差 价 收 入 征 收 营 业 税 B.对 非 金 融 机 构 买 卖 基 金 份 额 的 差 价 收 入 不 征 收 营 业 税 C.对 企 业 投 资 者 买 卖 基 金 份 额 获 得 的 差 价 收 入 不 征 收 企 业 所 得 税 D.对 企 业 投 资 者 从 基 金 分 配 中 获 得 的 债 券 差 价 收 入 征 收 企 业 所 得 税 12.基 金 年 度 报 告 披 露 的 持 有 人 信 息 主 要 有 A.上 市 基 金 前 5 名 持 有 人 的
19、名 称、地 址、持 有 份 额 及 占 总 份 额 的 比 例 B.持 有 人 户 数，户 均 持 有 基 金 单 位 C.持 有 人 结 构，包 括 机 构 投 资 者、个 人 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 及 占 总 份 额 的 比 例 D.上 市 基 金 前 10名 持 有 人 的 名 称、持 有 份 额 及 占 总 份 额 的 比 例 13.资 本 资 产 定 价 模 型 主 要 应 用 于 A.资 金 成 本 预 算 B.资 产 估 值 C.利 益 分 配D.资 源 配 置 14.资 产 配 置 的 目 标 在 于 以 为 基 础，决 定 不 同 资 产 类 别 在 投 资
20、 组 合 中 所 占 比 重，从 而 降 低 风 险，提 高 投 资 收 益，消 除 投 资 人 对 收 益 所 承 担 的 不 必 要 的 额 外 风 险。A.资 产 类 别 的 历 史 表 现 B.投 资 人 的 风 险 规 避 C.投 资 人 的 风 险 偏 好 D.资 产 类 别 的 表 现 15.督 察 长 不 得 有 下 列 行 为 A.擅 离 职 守，无 故 不 履 行 职 责 B.违 反 规 定 授 权 他 人 代 为 履 行 职 责 C.对 基 金 及 公 司 运 作 中 存 在 的 违 法 违 规 行 为 或 者 重 大 风 险 隐 患 隐 瞒 不 报 或 者 作 出 虚
21、假 报 告 D.兼 任 可 能 影 响 其 独 立 性 的 职 务 或 者 从 事 可 能 影 响 其 独 立 性 的 活 动 16.基 金 管 理 公 司 投 资 管 理 业 务 控 制 的 主 要 内 容 有 A.建 立 严 密 的 研 究 工 作 业 务 流 程，形 成 科 学、有 效 的 研 究 方 法 B.建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系C.建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度，保 持 通 畅 的 交 流 渠 道 D.建 立 投 资 对 象 备 选 库 制 度，研 究 部 门 根 据 基 金 契 约 要 求，在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立
22、和 维 护 备 选 库 17.关 于 加 强 指 数 法 的 说 法 正 确 的 有 A.加 强 指 数 法 的 出 现 反 映 了 投 资 管 理 方 式 的 发 展 出 现 了 新 的 变 化，即 积 极 管 理 与 消 极 管 理 开 始 相 互 借 鉴，甚 至 相 互 融 合 B.加 强 指 数 法 的 核 心 思 想 是 将 指 数 化 投 资 管 理 与 积 极 型 股 票 投 资 策 略 相 结 合 C.加 强 指 数 法 与 积 极 型 股 票 投 资 策 略 之 间 风 险 控 制 程 度 不 同 D.加 强 指 数 法 的 重 点 是 在 复 制 组 合 的 基 础 上 加
23、 强 风 险 控 制,其 目 的 不 在 于 积 极 寻 求 投 资 收 益 的 最 大 化 18.根 据 有 效 市 场 假 设 理 论，通 过 内 幕 信 息 在 以 下 中 仍 可 获 得 超 额 收 益。A.弱 式 有 效 市 场 B.半 强 式 有 效 市 场 C.我 国 证 券 市 场 D.强 式 有 效 市 场19.除 下 述 哪 些 情 形 外，基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 接 受 基 金 投 资 人 的 赎 回 申 请 _。A.不 可 抗 力 B.发 生 巨 额 赎 回 C.证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市，导 致 基 金 管 理 人 无 法 计
24、算 当 日 基 金 资 产 净 值 D.其 他 在 基 金 契 约、基 金 招 募 说 明 书 中 已 经 载 明 并 获 批 准 的 特 殊 情 形 20.股 票 投 资 风 格 通 常 包 括 A.小 型 资 本 股 票 B.大 型 资 本 股 票 C.混 合 型 资 本 股 票 D.中 型 资 本 股 票 21.机 构 法 人 买 卖 基 金 的 税 收 包 括 A.营 业 税 B.印 花 税 C.所 得 税 D.增 值 税 22.下 列 关 于 货 币 市 场 基 金 的 收 益 分 配 的 说 法 错 误 的 有A.货 币 市 场 基 金 每 周 五 进 行 收 益 分 配 时，将
25、同 时 分 配 周 六 和 周 日 的 收 益 B.每 周 一 至 周 四 进 行 收 益 分 配 时，仅 对 当 日 收 益 进 行 分 配 C.投 资 者 于 周 五 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 享 有 周 五、周 六、周 日 的 收 益 D.投 资 者 于 周 五 申 购 或 转 换 转 入 的 基 金 份 额 享 有 周 五、周 六、周 日 的 收 益 23.关 于 基 金 净 收 益，说 法 正 确 的 是 A.基 金 净 收 益 是 一 定 时 期 内，基 金 收 入 减 去 费 用 后 的 余 额 B.以 年 度 为 例，基 金 净 收 益 是 基 金 在 一
26、 个 会 计 年 度 内 全 部 收 入 减 去 全 部 费 用 的 余 额 C.从 基 金 会 计 的 角 度 看，我 国 基 金 收 入 包 括 股 票 差 价 收 入、债 券 差 价 收 入、债 券 利 息 收 入 存 款 利 息 收 入、股 利 收 入、买 入 返 售 证 券 收 入 以 及 其 他 收 入 等 科 目 D.基 金 净 收 益 反 映 已 实 现 收 益 情 况，还 包 括 未 实 现 估 值 增 值（减 值）收 益 24.关 于 基 金 交 易 业 务 控 制，下 列 说 法 正 确 的 是 A.建 立 交 易 监 测 系 统、预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统，完 善 相 关 的 安 全 设 施 B.基 金 交 易 应 实 行 集 中 交 易 制 度，基 金 经 理 可 以 直 接 向 交易 员 下 达 投 资 指 令 或 者 直 接 进 行 交 易 C.建 立 完 善 的 交 易 记 录 制 度，每 日 投 资 组 合 列 表 等 应 当 及 时 核 对 并 存 档 保 管 D.公 司 应 当 执 行 公 平 的 交 易 分 配 制 度，确 保 不 同 投 资 者 的 利 益 能 够 得 到 公 平 对 待 25.封 闭 式 基 金 的 募 集 一 般 要 经 过 步 骤。A.申 请 B.核 准 C.发 售 D.备 案