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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A2、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A3、关于优化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、公司
2、分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D5、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A6、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】A7、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D8、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资
3、本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B10、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C14、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D16、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I
4、、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B17、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】A19、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A22、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A
5、.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C23、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B25、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B27、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、C29、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C30、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B32、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C34、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A35、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C
7、.D.【答案】B36、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B38、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A40、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确
8、的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C42、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C46、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A47、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A49、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C