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1、安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 1 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 2009 年年 6 月月 30 日 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2009 年 8 月 28 日基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2009 年 8 月 28 日 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 21 重要提示及目录 1.1 重要提示1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
2、重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2009 年 8 月 25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半
3、年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 31.2 目录 1.2 目录 1 重要提示及目录1 重要提示及目录.2 1.1 重要提示.2 1.2 目录.3 2 基金简介2 基金简介.4 2.1 基金基本情况.4 2.2 基金产品说明.4 2.3 基金管理人和基金托管人.4 2.4 信息披露方式.5 3 主要财务指标和基金净值表现3 主要财务指标和基金净值表现.5 3.1 主要会计数据和财务指标.5 3.2 基金净值表现.5 4 管理人报告4 管理人报告.6 4.1 基金管理人及基金经理情
4、况.6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.7 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.7 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.8 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.8 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.9 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.10 5 托管人报告5 托管人报告.11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.11 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.11 6
5、 半年度财务会计报告（未经审计）6 半年度财务会计报告（未经审计）.11 6.1 资产负债表.11 6.2 利润表.12 6.3 所有者权益（基金净值）变动表.13 6.4 报表附注.15 7 投资组合报告7 投资组合报告.20 7.1 期末基金资产组合情况.20 7.2 期末按行业分类的股票投资组合.20 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细.21 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.21 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.23 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.23 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小
6、排名的前十名资产支持证券投资明细.23 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细.24 7.9 投资组合报告附注.24 8 基金份额持有人信息8 基金份额持有人信息.25 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.25 8.2 期末上市基金前十名持有人.25 9 重大事件揭示9 重大事件揭示.25 9.1 基金份额持有人大会决议.25 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 49.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.25 9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.26 9.4 基金投资策略的改变.26 9.5 为基金进行审
7、计的会计师事务所情况.26 9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.26 9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.26 2 基金简介 2.1 基金基本情况 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华安安信封闭 交易代码 500003 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 1998 年 6 月 22 日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000 份 基金合同存续期 15 年 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 1998 年 6 月 26 日 2.2 基金产品说明 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金的投资目标是为投资者分散和减少投资风险
8、，确保基金资产的安全，并谋求基金长期稳定的投资收益。投资策略 本基金为成长型基金，本基金的证券资产将不低于基金资产总额的 80%，其中投资于国债的比例控制在基金资产净值的 20-50%，股票资产的比例控制在45-80%，现金比例根据运作情况调整。在股票资产中，70%投资于具有良好成长性的上市公司股票。本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期 GDP 增长率的上市公司股票。2.3 基金管理人和基金托管人 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有
9、限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披姓名 冯颖 蒋松云 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 5联系电话 021-38969999 010-66105799 露负责人 电子邮箱 客户服务电话 40088-50099 95588 传真 021-68863414 010-66105798 2.4 信息披露方式 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http:/ 基金半年度报告备置地点 上海市浦东南路 360 号新上海国际大厦 38 楼 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标
10、 单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2009 年 1 月 1 日-2009 年 6 月 30 日）本期已实现收益 184,120,687.56本期利润 849,992,521.32加权平均基金份额本期利润 0.4250本期基金份额净值增长率 36.24%3.1.2 期末数据和指标 报告期（2009 年 1 月 1 日-2009 年 6 月 30 日）期末可供分配基金份额利润 0.2112期末基金资产净值 2,889,716,557.63期末基金份额净值 1.4449注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、
11、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差
12、过去一个月 6.84%1.92%-过去三个月 13.47%1.79%-过去六个月 36.24%2.62%-安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 6过去一年 11.01%3.04%-过去三年 125.95%3.22%-自基金合同生效起至今 731.96%2.64%-注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 安信证券投资基金 累计份额净值增长率历史走势图（1998 年 6 月 22 日至 2009 年 6
13、月 30 日）4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字199820 号文批准于 1998 年 6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和上海沸点投资发展有限公司。安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 7截至 2009 年 6 月
14、 30 日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭 2 只封闭式证券投资基金，华安创新股票、华安中国 A 股增强指数、华安宝利配置混合、华安现金富利货币、华安上证 180ETF、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债券、华安国际配置(QDII)等 12 只开放式基金，管理资产规模达到 790.62 亿人民币、0.972 亿美元。4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限说明 陈俏宇 本 基 金
15、的 基 金经理 2008 年 2 月13 日-13 年 工商管理硕士，中国注册会计师协会非执业会员，13年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利基金经理助理，2007 年 3 月至 2008年2月担任安顺证券投资基金、华安宏利基金经理，2008 年 2 月起担任本基金的基金经理，2008 年 10 月22 日起同时担任华安核心优选股票型证券投资基金的基金经理。注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出
16、决定之日，即以公告日为准。2、证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及安信证券投资基金基金合同等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行
17、情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入交易端基金间公平交易管理办法进行管理。对于场内交易，公司交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务规定不同安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 8基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。对于场外交易，公司制定交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务以及基金参与新股询价与申购业务管理办法对其进行规范，执行情
18、况良好，未出现异常情况。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 华安旗下以成长为投资风格的有 3 个基金：华安中小盘成长股票、华安创新混合、基金安信封闭。09 年上半年，三基金净值增长率分别为：华安中小盘成长股票 56.75%、华安创新混合 30.51%、华安安信封闭 36.24%，华安中小盘成长股票的增长率高于华安创新混合和华安安信封闭。股票仓位的差异是三基金业绩差异较大的主要原因。上半年内，华安中小盘成长股票、华安创新混合和华安安信封闭的股票仓位的比例平均仓位为 77.68%、60.72%与 70.
19、60%，华安中小盘成长股票的平均持仓比例明显要高于另外两个基金。4.3.3 异常交易行为的专项说明 4.3.3 异常交易行为的专项说明 上半年没有出现异常交易。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 2009 年上半年 A 股市场再次成为全球关注焦点。美国次贷引发的全球金融和经济危机带来的悲观情绪在踏入 2009 年的第一个交易日起即一扫而光，在对政府执行力的高度信任和宽松的流动性因素支撑下，A 股市场保持了强劲上扬，沪深 300 指数涨幅接近 75%。此期间内行业和板块热点频现，而其中以通胀预期为背景的资源、资产类板块的
20、上涨最为持续，而传统防御性行业表现则乏善可陈。本基金在报告期初始阶段对市场的转折性趋势认知不深刻，加之需实施年度分红，股票仓位在分红后才持续保持在较高水平。在行业配置方面，虽在金融、采掘和地产等行业提高了配置比例，但同时由于对经济现状的疑虑，在医药等防御性行业中依然保持了相对较高比例，组合整体表现出进攻不足，防御有余的特征。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们认为下一阶段支持市场持续上涨的因素依然存在，但各因素的影响程度排序将发生变化。一方面，流动性因素虽在较长时间段不可能发生质的转向，但在新股发行开闸
21、、再融资提速，信贷政策微调预期，以及实体经济本身的投资吸引力提升等因素下，证券市场流动性持续超预期可能性减弱。另一方面，对政策的预期将逐步让位于政策影响逐步兑现后的实际效果的观察与判断，部分行业存在惊喜，但部分行业则可能低于目前已膨胀的预期。虽然目前市场依旧以趋势投资的风格为主，但未来企业盈利的实际改善情况和估值的重要性会逐步提升。这一过程也许不是一蹴即就的，但不排除投资风格的逐步转变。结合安信组合现状，我们下半年的基本操作思路如下：首先，股票仓位保持相对安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 9偏高水平，但留有一定余地，以应对宽幅震荡的市场提供的组合调整机会。其次，我们将更多去平衡市场
22、预期与估值因素，尽可能做好风险收益的控制。再者，组合配置方向仍主要基于通胀及相关投资机会。我们并不认为短期内通胀就会发生，但我们无法忽略已经发生的通胀预期，因此组合仍将在泛通胀主题中挖掘机会，但将不仅仅限于市场高度关注的资源、地产类板块，同时包括金融、泛消费服务和低碳经济等经济转型主题的配置。我们相信危机的释放可以在短时间内完成，但危机的真正化解则必须有经济增长模式的转变支持，中国经济才能利用此次全球金融风暴，转危为机，确立更强大的可持续竞争力。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、估值政策及重大变化:无。2、估值政策重大变化对
23、基金资产净值及当期损益的影响 无。3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：（1）公司方面：公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、研究发展部总经理、固定收益部负责人、金融工程部负责人、基金运营部总经理及相关负责人员。主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。相关人员专业胜任能力及工作经历:姓名 职务 工作经历 王国卫 首席投资官
24、 研究生学历。曾在上海国际信托投资公司证券投资信托部、投资银行部工作，1998 年加入华安基金管理公司，曾任基金安信的基金经理、华安 180 指数增强型基金、基金安久的基金经理，投资总监。现任华安基金管理有限公司首席投资官。尚志民 基金投资部总经理 工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理，现任基金安顺、华安宏利的基金经理，基金投资部总经理。宋磊 研究发展部总经理 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 10银万国证券研究所从事证券研究
25、工作，2000 年 2 月加入华安基金管理公司，在基金研究发展部从事化工行业研究，现任研究发展部总经理。黄勤 固定收益部负责人 经济学硕士，13 年银行、基金从业经历。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理公司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安富利基金的基金经理、固定收益部负责人。许之彦 金融工程部负责人 理学博士，曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国 A 股基金经理，金融工程部负责人。朱永红 基金运营部总经理 经济学学士，ACCA 英国特许公
26、认会计师公会会员，CPA 中国注册会计师协会非执业会员。曾在上海众华沪银会计师事务所工作。2000 年 10 月加入华安基金管理公司，现任基金运营部总经理。（2）托管银行 托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。（3）会计师事务所：对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。4、基金经理参与或决定估值的程度：本基金的基金经理未参与基金的估值。5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突：参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突；6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息。无。4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 4.7 管
27、理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、2008 年度在本报告期内实施的利润分配：向全体持有人按每10份基金份额收益分配金额2.60元。红利发放的公告日：2009年 3 月 25 日，权益登记日：2009 年 3 月 30 日，除息日：2009 年 3 月 31 日，红利发安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 11放日：2009 年 4 月 7 日。2、本报告期暂不进行收益分配。5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2009 年上半年，本基金托管人在对安信证券投资基金的托管过程中，严格遵守 证券投资
28、基金法及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2009 年上半年，安信证券投资基金的管理人华安基金管理有限公司在安信证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，安信证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配，分配金额为520,000,000
29、.00 元。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的安信证券投资基金 2009 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。6 半年度财务会计报告（未经审计）6.1 资产负债表 6 半年度财务会计报告（未经审计）6.1 资产负债表 会计主体：安信证券投资基金 报告截止日：2009 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 本期末 2009 年 6 月 30 日 上年度末
30、 2008 年 12 月 31 日 资 产 本期末 2009 年 6 月 30 日 上年度末 2008 年 12 月 31 日 资 产：资 产：银行存款 111,856,947.82162,599,380.95 结算备付金 2,854,989.401,918,651.57 存出保证金 1,341,288.79848,780.49 交易性金融资产 2,780,403,822.352,401,742,590.33 其中：股票投资 2,182,863,012.551,504,032,978.53 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 12基金投资-债券投资 597,540,809.80897
31、,709,611.80 资产支持证券投资-衍生金融资产-买入返售金融资产-应收证券清算款 25,719,759.26-应收利息 12,132,405.8715,872,397.09 应收股利-应收申购款-递延所得税资产-其他资产 1,047,591.30-资产总计 2,935,356,804.792,582,981,800.43 负债和所有者权益 本期末 2009 年 6 月 30 日 上年度末 2008 年 12 月 31 日 负债和所有者权益 本期末 2009 年 6 月 30 日 上年度末 2008 年 12 月 31 日 负 债：负 债：短期借款-交易性金融负债-衍生金融负债-卖出回购
32、金融资产款-应付证券清算款 37,435,706.1516,080,268.70 应付赎回款-应付管理人报酬 3,468,765.543,297,528.25 应付托管费 578,127.58549,588.05 应付销售服务费-应付交易费用 2,059,539.021,360,379.12 应交税费-应付利息-应付利润-递延所得税负债-其他负债 2,098,108.871,970,000.00 负债合计 45,640,247.1623,257,764.12 所有者权益：所有者权益：实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 未分配利润 889,716,557
33、.63559,724,036.31 所有者权益合计 2,889,716,557.632,559,724,036.31 负债和所有者权益总计 2,935,356,804.792,582,981,800.43 注：报告截止日 2009 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.4449 元，基金份额总额 2,000,000,000 份。后附 6.4 报表附注为本财务报表的组成部分。基金管理公司负责人：俞妙根 主管会计工作的负责人：李炳旺 会计机构负责人：朱永红 6.2 利润表 6.2 利润表 会计主体：安信证券投资基金 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 13本报告期：2009 年 1 月
34、 1 日至 2009 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项 目 本期 项 目 本期 2009 年 1 月 1 日至2009 年 6 月 30 日2009 年 1 月 1 日至2009 年 6 月 30 日上年度可比期间 上年度可比期间 2008 年 1 月 1 日至2008 年 6 月 30 日 2008 年 1 月 1 日至2008 年 6 月 30 日 一、收入 一、收入 882,606,694.29-1,372,191,996.10 1.利息收入 11,565,191.3124,992,571.85 其中：存款利息收入 654,075.602,957,083.31 债券利息收入 10
35、,911,115.7121,905,734.90 资产支持证券利息收入-买入返售金融资产收入-129,753.64 其他利息收入-2.投资收益（损失以“-”填列）205,157,749.071,155,067,552.36 其中：股票投资收益 178,957,079.711,144,495,588.67 基金投资收益-债券投资收益 14,518,873.50287,638.54 资产支持证券投资收益-衍生工具收益-26,462.94 股利收益 11,681,795.8610,257,862.21 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）665,871,833.76-2,552,252,120
36、.31 4.汇兑收益（损失以“”号填列）-5.其他收入（损失以“-”号填列）11,920.15-二、费用（以“-”号填列）二、费用（以“-”号填列）-32,614,172.97-72,292,712.67 1管理人报酬-20,525,508.19-36,667,249.18 2托管费-3,420,918.02-6,111,208.18 3销售服务费-4交易费用-7,914,178.53-22,594,480.53 5利息支出-600.00-4,930,310.75 其中：卖出回购金融资产支出-600.00-4,930,310.75 6其他费用-752,968.23-1,989,464.03 三
37、、利润总额（亏损总额以“-”号填列）三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）849,992,521.32-1,444,484,708.77 所得税费用（以“-”号填列）-四、净利润（净亏损以“-”号填列）四、净利润（净亏损以“-”号填列）849,992,521.32-1,444,484,708.77 注：后附 6.4 报表附注为本财务报表的组成部分。基金管理公司负责人：俞妙根 主管会计工作的负责人：李炳旺 会计机构负责人：朱永红 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：安信证券投资基金 本报告期：2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月
38、30 日 单位：人民币元 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 14本期 本期 2009 年年 1 月月 1 日至日至 2009 年年 6 月月 30 日 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值）2,000,000,000.00559,724,036.312,559,724,036.31二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-849,992,521.32849,992,521.32三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-其中：1.基金申购款-2.基金赎回款（以“-”号
39、填列）-四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）-520,000,000.00-520,000,000.00五、期末所有者权益（基金净值）2,000,000,000.00889,716,557.632,889,716,557.63上年度可比期间 上年度可比期间 2008 年年 1 月月 1 日至日至 2008 年年 6 月月 30 日日 项目项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值）2,000,000,000.00 4,725,978,114.81 6,725,978,114.81 二、本
40、期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-1,444,484,708.77-1,444,484,708.77三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）-其中：1.基金申购款-2.基金赎回款（以“-”号填列）-四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”-2,140,000,000.00-2,140,000,000.00安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 15号填列）五、期末所有者权益（基金净值）2,000,000,000.00 1,141,493,406.043,141,493,406.04注：后附 6.4 报表附注为本财务报表的组成
41、部分。基金管理公司负责人：俞妙根 主管会计工作的负责人：李炳旺 会计机构负责人：朱永红 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 安信证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司、上海国际信托投资公司(后更名为上海国际信托有限公司)、山东证券有限责任公司(后更名为天同证券有限责任公司)三家发起人依照 证券投资基金管理暂行办法 及其他有关规定和安信证券投资基金基金契约(后更名为安信证券投资基金基金合同)发起，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字(1998)22 号文批准，于 1998 年 6 月 22 日募集成立。
42、本基金为契约型封闭式，存续期 15 年，发行规模为20 亿份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。本基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证上字(1998)第 040 号文审核同意，于 1998 年 6 月 26 日在上交所挂牌交易。根据 中华人民共和国证券投资基金法和中国证监会证监基金字(1998)22 号文的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中，投资于股票、债券的比例合计不低于基金资产净值的 80%，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%
43、。本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2009 年 8 月 27 日批准报出。6.4.2 会计报表的编制基础 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则基本准则和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知20094号关于发布证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号（试行）等问题的通知、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的证券投资基金会计核算业务指引、安信证券投资基金基金合同和中国证监会允许的
44、如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2009 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2009 年 6 月 30 日的财务状况以及 2009 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 16 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上
45、年度会计报表相一致。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 差错更正的说明 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 差错更正的说明 本会计期间不存在差错更正。6.4.6 税项 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税199855号关于证券投资基金税收问题的通知、财税 200478号关于证券投资基金税收政策的通知、财税2005102号关于股息红利个人所得税有关政策的通知及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：(a)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。(b)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业
46、所得税。(c)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。(d)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未
47、发生变化。6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）基金托管人 上海国际信托有限公司(“上海国际信托”)基金管理人的股东、基金发起人 天同证券有限责任公司（已清算）基金发起人 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 安信证券投资基金 2009 年半年度报告摘要 176.4.8.1 通过关联方交易单元进
48、行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）和上年度可比期间（2008年 1 月 1 日至 2008 年 6 月 30 日）均无通过关联方交易单元进行的股票交易。6.4.8.1.2 权证交易 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）和上年度可比期间（2008年 1 月 1 日至 2008 年 6 月 30 日）均无通过关联方交易单元进行的权证交易。6.4.8.1.3 应支付关
49、联方的佣金 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期（2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日）和上年度可比期间（2008年 1 月 1 日至 2008 年 6 月 30 日）均无应支付关联方的佣金。6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2009 年 1 月 1 日至 2009年 6 月 30 日 上年度可比期间 2008 年 1 月 1 日至 2008年 6 月 30 日 当期应支付的管理费 20,525,508.1936,667,249.18其中
50、：当期已支付 17,056,742.6532,621,789.57期末未支付 3,468,765.544,045,459.61注:支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬前一日基金资产净值 X 1.5%/当年天数。如持有现金比例高于基金资产净值的 20%(由于卖出回购证券和现金分红的原因造成可以除外)，超出部分不计提基金管理人报酬。6.4.8.2.2 基金托管费 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2009 年 1 月 1 日至 2009年 6 月 30 日 上年度可