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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D2、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、收购要约约定的收购期限为()。A.10 日30 日B.10 日45 日C.30 日45 日D.30
2、 日60 日【答案】D5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】A6、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A7、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列说法中，错误的是（）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具
3、保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任【答案】D10、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.1 年B.半年C.2 年D.3 个月【答案】A11、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某一届任期五年【答案】D12、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。
4、A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】D13、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】B14、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的
5、，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】D15、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】D16、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制
6、制度D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B17、（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。A.组织活力B.秉承守正创新C.崇尚专业精神D.坚持可持续发展【答案】A18、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A21、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记
7、结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A22、（2017 年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D23、根据中华人民共和国证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券登记结算机构的有关人员B.发行人的监事C.持有公司 3
8、股份的股东D.证券监督管理机构的工作人员【答案】C24、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在 30 日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】C26、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.、B.、C.、D.
9、、【答案】A28、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】C30、（）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.B.C.D.【答案】B31、对于已确立过风险等级
10、的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】A32、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C34、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列说法，错误的是（）。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件
11、的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据公司法予以处罚C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据证券法予以处罚D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分【答案】B36、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超
12、过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】C37、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。A.B.C.D.【答案】B38、在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】C40、根据中华人民共和国公司法规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（）。A.、B
13、.、C.、D.、【答案】C41、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D42、()对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部【答案】B43、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
14、协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C45、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员【答案】A46、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证
15、券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A.2B.3C.5D.10【答案】C47、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备 2 年以上保荐相关业务经历B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】A48、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D49、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。A.B.C.D.【答案】B