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1、海南省海南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性
2、法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C4、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A5、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构【答案】A6、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.B.C.D.【答案】C7、(2018 年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发
3、出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10B.20C.30D.50【答案】C8、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列各项属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（
4、）。A.部门负责人B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人C.顾问主办人D.项目协办人【答案】A13、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D15、（2020 年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。
5、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B16、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于 50。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】A17、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相
6、应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C18、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】C19、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、下列文件中，属于非金融企业债务融
7、资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B22、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签约B.违约C.变更D.毁约【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
8、A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C26、(2019 年真题)证券账户管理包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】C28、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体
9、制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B29、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期【答案】A30、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限
10、额D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过【答案】C32、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B33、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部【答案】D34、(2019 年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B35、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指
11、定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】A36、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C37、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】A38、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C39、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】C40、根据人民银
12、行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C41、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C42、（2017 年真题）公司合并的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的地点D.使用证券研究报告的风险提示【答案】C44、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、财务顾问的职责包
13、括（）。A.B.C.D.【答案】A46、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B47、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D48、公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A50、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（）。A.B.C.D.【答案】D