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1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】C2、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。A.处以 10 年有期徒刑B.单处 1 万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50 万元以下罚金【答案】D3
2、、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】D4、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司
3、自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C6、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D7、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B8、A 公司擅自公
4、开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度 1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对 A 公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B9、中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.B.C.D.【答案】A10、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、根据合伙企业法规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】A12、基金托管人根据（）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构
5、D.基金管理人【答案】D13、（2016 年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D14、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。A.B.C.D.【答案】C15、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】C16、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答
6、案】C17、股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】C18、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告【答案】C19、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】C20、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算
7、部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C21、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（）。A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.销售利润率【答案】D22、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A23、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C24、股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.5B.1
8、0C.15D.20【答案】A25、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D26、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告【答案】D27、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D28、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，
9、错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C29、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D30、（2017 年真题）基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和
10、管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C31、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C32、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负
11、责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C33、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A34、（2020 年真题）根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B
12、.、C.、D.、【答案】C35、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B36、(2018 年真题)下列选项中属于农产品期货的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C38、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担
13、首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门【答案】B39、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。A.、B.C.、D.【答案】A40、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75B.75；70C.70；65D.65；60【答案】C41、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类
14、别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B42、A 公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度 1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对 A 公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B43、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，
15、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B44、2019 年 3 月上海证券交易所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A45、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近
16、价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D46、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C47、（2018 年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包
17、括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、（2018 年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B49、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C50、按照期货交易管理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】C