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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C2、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】A3、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货
2、公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】C6、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C7、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A
3、8、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（）。A.B.C.D.【答案】C9、以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】B10、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先
4、股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特殊投资基金【答案】A11、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A12、(2019 年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。A.B.、C.、D.、【答案】B13、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日B.
5、4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C14、根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金委托人B.国务院证券监督管理机构C.证券行业协会D.基金行业协会【答案】D15、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于 1000 亿美元或等值货币。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当
6、遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】C17、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【
7、答案】A19、下列关于证券交易的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A20、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。D.特殊机构与产品开户后 5 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】D21、证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、
8、【答案】B22、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】B23、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25【答案】A24、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A25、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D26、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。201
9、6 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C27、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C29、中华人民共和国证券法于（）开始首次正式实施。A.1999 年 7 月 1 日B.1
10、998 年 12 月 29 日C.2004 年 6 月 1 日D.2004 年 8 月 28 日【答案】A30、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D31、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、企业发行债务融资工具应在（）注册。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】B33、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财
11、务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】C34、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C35、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下列说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或
12、变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C37、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】A38、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日
13、B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】B39、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B40、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括()。A.B.C.D.【答案】B41、经营机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明B.证券分析师姓名及其登记编码C.发布证券研究报告的时间D.使用证券研究报告的风险提示
14、【答案】D42、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A44、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D45、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C47、非法集资类犯罪的主体包括()。A.B.、C.、D.、【答案】B48、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B49、根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】B