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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.23C.34D.45【答案】B2、(2019 年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出
2、具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】D4、下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C6、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三B.两C.一D.五【答案】A7、(2018 年真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.B.C.D.【答案】C8、（2017 年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销
3、协议，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】C10、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A11、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】D12、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机
4、构可以根据其（），对其业务范围进行调整。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。A.B.C.D.【答案】D15、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管
5、理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D16、（2016 年真题）根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B17、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符
6、合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C18、（2016 年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3B.7C.15D.30【答案】B19、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】B20、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.、B.
7、I、C.I、D.I、【答案】A22、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。A.B.C.D.【答案】C23、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务【答案】B24、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()
8、A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C26、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】C27、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。A.B.C.D.【答案】D28、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D29、证券市场的行政法规不包括（）?A.证券公司监督管理条例B.证券公司风险处置条例C.证券法D.证
9、券交易所风险基金管理暂行办法【答案】C30、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）个工作日内办理变更登记。A.5B.7C.10D.12【答案】B31、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D32、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】A33、上市公司
10、就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、(2019 年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.
11、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年 5 月 1 日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于 3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A38、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列选项中，说法正确的是()。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处
12、以 10 万元以上 60 万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A40、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C41、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.对期货公司董事进行谈话D.限制转让
13、财产或者在财产上设定其他权利【答案】C42、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务【答案】A43、
14、（2016 年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近 3 年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C44、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）A.B.C.D.【答案】C45、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】D46、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B47、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A.10；3B.20；6C.30；3D.50；6【答案】D48、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B