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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额 5以上 10以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30万元以下的罚款【
2、答案】B2、（2020 年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D
3、4、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案】C5、证券公司办理()A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务D.资产管理【答案】B6、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】A7、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股
4、、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特殊投资基金【答案】A9、客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括()。A.B.C.D.【答案】B10、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D12、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】B13、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保
5、护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】D15、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理
6、产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】B16、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】A17、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于 2013 年 12 月 1 日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、以下关于公开发行公司债券的说法，
7、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】B20、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B21、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是()
8、。A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元【答案】C22、期货交易所履行下列（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（）。A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议【答案】C24、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于
9、专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 500 万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品【答案】A25、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B26、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、根据中华人民共和国证券法的规
10、定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90【答案】C28、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项【答案】B29、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司 3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B30、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规
11、定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B31、(2019 年真题)证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、（2016 年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作
12、证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C34、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】D35、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持
13、股份数【答案】A36、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A38、(2018 年真题)（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债
14、券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪【答案】D39、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B40、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家
15、是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A42、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.4B.2C.1D.3【答案】B43、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.B.C.D.【答案】B44、（2020 年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B45、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（
16、）。A.B.C.D.【答案】D47、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D48、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作 20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于 3 年B.从事信息相关工作 10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上D.最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A50、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D