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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.
2、发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】B2、下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体不包括单位C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】B
3、5、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40B.50C.60D.80【答案】D6、根据中华人民共和国合伙企业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【答案】B7、证券公司在柜台市场发行、销
4、售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）A.B.C.D.【答案】D8、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.B.C.D.【答案】D9、证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。A.5000 元B.5 万元C.50 万元D.500 万元【答案】B10、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的
5、行为进行责任追究C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】D11、激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。其具体内涵包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券
6、交易所D.中国证券业协会【答案】D14、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()A.、B.、C.、D.、【答案】D15、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）A.公司管理者承担信义义务B.民事主体法律地位一律平等C.股东享有有限责任保护D.公司享有法人财产权【答案】D16、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B17、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列
7、关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】B18、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、每月结束后（
8、）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A21、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A22、证券账户管理包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B24、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务
9、报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B25、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C26、(2018 年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险
10、监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件【答案】C27、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C28、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合法权益D.建立完备的内部控制体系【答案】B29、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.B.C.D.【答案】
11、C30、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C31、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让
12、其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C33、下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C34、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪
13、律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4【答案】B36、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、证券公司违反证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、根
14、据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.B.C.D.【答案】D42、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A43、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、挂牌前（）以内
15、控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 个月内B.9 个月内C.12 个月内D.18 个月内【答案】C45、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D46、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.【答案】D47、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C50、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B