《浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D2、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行
2、后续职业培训【答案】C3、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A4、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A7、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、关于优化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、已知某公司某年财务数据如下：
3、年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C13、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、从长期看，影响公司产品竞争
4、能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C16、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D17、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B21
5、、VAR 的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C24、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B26、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）
6、。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A27、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B29、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A30、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列情
7、况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A36、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C37、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C39、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、假设王先生有一笔 5 年后
8、到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C41、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D42、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】B44、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C46、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C50、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B