《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】C2、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】B3、（）依法对公司债券的公开发行、非公
2、开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】A4、财务顾问服务对象有（）。A.B.C.D.【答案】C5、净资本指标与上月相比发生 20以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C6、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】C7、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列有关信息隔离墙机制的选项
3、中，错误的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，发布该市司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部
4、跨越隔离墙审批程序【答案】B9、证券公司开展集合资产管理业务时，（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引【答案】D11、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销【答案】A12、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事B.内部
5、董事C.执行董事D.董事长【答案】A13、（2019 年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C14、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A15、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、根据证券投资基金法，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30
6、 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C17、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】A18、（2020 年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0
7、 佣金【答案】D19、公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】D20、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C21、根据证券投资基金法，基金管理人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C22、资产管理业务的基本要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年【答案】B24、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】B25、关于对集资诈骗罪和非法吸收公
8、众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C26、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B27、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】D28
9、、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、以下选项中，具有法人资格的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于证券承销业务的说法不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】D31、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.
10、C.D.【答案】B32、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满 5 年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】D33、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】B34、保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人
11、资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.B.C.D.【答案】B35、下列属于洗钱上游犯罪的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】B36、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A37、根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】C38、信息披露义
12、务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D39、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C40、(2019 年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向
13、协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A41、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】D43、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司
14、承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】A45、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】B47、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、（2019 年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】B50、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B