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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，
2、并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D2、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股
3、东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B3、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、有下列（）情形之一的，集合计划应当终止。A.B.C.D.【答案】A6、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】B7、（2016 年真题）以协议方式收购上市公司时，达
4、成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A8、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】C9、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.B.C.D.【答案】D12、经营机构设立发布证券研究报告相
5、关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A14、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C15、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚
6、假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体【答案】D17、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有 200 万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B18、在相关并购重组信息未依法公开前
7、，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B19、下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D20、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C21、根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出
8、建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】D22、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。A.B.C.D.【答案】C23、下列属于证券公司违反证券公司监督管理条例规定情形的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、证券公司合规部门中具备 3 年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%.且不得少于 5 人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D25、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件:(
9、)A.、B.、C.、D.、【答案】B26、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。A.60 日B.180 日C.360 日D.90 日【答案】D27、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关
10、服务D.不予理睬【答案】B29、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得 1 倍以上 5 倍以下B.给予警告；10 万元以上 100 万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3 万元以上 30 万元以下D.责令改正，没收违所得；10 万元以上 50 万元以下【答案】A30、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告
11、以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】C32、根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.B.C.D.【答案】C33、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。A.B.C.D.【答案】A34、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1【答案】C35、公司提供担保的主要方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.
12、6【答案】D37、（2016 年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C38、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临
13、时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】B41、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.C.、D.、【答案】A43、根据证券公司监督管理条例，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）万元以下的罚款；情
14、节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A44、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。A.100 亿元B.200 亿元C.300 亿元D.400 亿元【答案】C45、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得 10 倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C46、（2017
15、 年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B48、证券法法律体系的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某一届任期五年【答案】D50、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C