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1、河南省河南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.B.C.D.【答案】C2、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.
2、1；3C.5；8D.5；5【答案】D3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、（2016 年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假
3、的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C6、下列选项中，说法正确的是()。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成
4、证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。A.B.C.D.【答案】D8、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A9、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】D10、发行人、上市公司或者其他
5、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】C11、根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】D12、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属
6、于一般禁止性规定的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列各项属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C16、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、金融债券发
7、行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）輝.告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】C19、客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款【答案】C20、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D21、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D22、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券
8、投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C23、（2020 年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B24、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其A.“集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称”C.
9、“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】C25、（2017 年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C27、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。A.B.C.D.【答案】D28、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】B30、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企
10、业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B31、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.B.C.D.【答案】C32、（2020 年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、I
11、II、IV【答案】A33、(2019 年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）。A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于 300 万元，且具有 1 年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近 1 年末净资产低于 2000 万元的法人【答案】D35、金融机构大额交
12、易和可疑交易报告管理办法第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）A.B.C.D.【答案】C36、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】C37、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。A.B.C.D.【答案】D38、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（
13、）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】C39、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B42、（2020 年真题）下列能成为背信
14、运用受托财产罪主体的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、(2018 年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A.B.C.D.【答案】B46、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执
15、行。A.5B.10C.15D.20【答案】C47、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C49、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B50、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D