《江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江西省江西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D2、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C3、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务
2、顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A4、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】C5、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。A.保密性B.权威性C.广泛
3、性D.客观性【答案】B6、(2018 年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B10、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的
4、合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C11、关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C13、(2019 年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B14、下列事项中，符合
5、证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】C15、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A16、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任
6、公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会【答案】C17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C18、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.B.C.D.【答案】A19、根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】B20、不得向公众披露的私募业务信
7、息有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B21、(2019 年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C22、（2016 年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 10 年有期徒刑B.单处 1 万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金D.数额巨大或者有其他
8、严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5万元以上 50 万元以下罚金【答案】D23、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、（2017 年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】C26、（2017 年真题）证券
9、业从业人员不得从事（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D28、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D
10、.适当性匹配【答案】B29、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】C32、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员
11、【答案】A34、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】D35、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】A37、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。A.客户电话
12、委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票【答案】C38、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B39、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、(2019 年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】A41、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答
13、案】C42、证券公司回访客户的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D44、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A45、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销
14、资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D46、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【答案】B47、（2020 年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格B.有 1 亿元人民币以上的注册资本C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D48、取得证券从业资格的人员，满足下列（）条件可以申请执业证书。A.B.C.D.【答案】A49、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、（2016 年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D