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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C2、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持
2、续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日B.1 个月C.3 个月D.20 日【答案】B3、中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。A.纸面形式B.口头形式C.中国证券业协会规定的形式D.证券交易所规定的形式【答案】A4、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况A.10B.15C.20D.30【答案】C5、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管
3、机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案【答案】D6、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）下的罚款。A.3 万充以上 30 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B7、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】
4、D8、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C9、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C10、(2019 年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、（2016 年真题）证券业从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1【答案】D13、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符
5、合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C14、（2020 年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B15、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。A.B.C.D.【答案】D16、（）
6、应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C17、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D19、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.B.C.D.【答案】C20、关于公司合并，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列关于
7、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构应当健全内部质量控制机制B.信息技术服务机构应当不定期监测相关产品或服务C.在提供服务过程中出现明显质量问题的，应当立即核实有关情况，采取必要的处理措施，明确修复完成时限，及时完成修复工作D.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务【答案】B23、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。A.2;1 倍以上 3 倍以下B.3;2 倍以上 4 倍以下C.5;1 倍以上 5 倍以下D
8、.5;3 倍以上 10 倍以下【答案】C24、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。A.B.C.D.【答案】D25、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C27、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证
9、券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%【答案】C28、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。A.B.C.D.【答案】D32、在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。A.权威性B.不可
10、替代性C.可选择性D.中介性【答案】D33、自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C34、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、诚信信息查询记录包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、（2017 年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于
11、（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】A39、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A40、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、（2020 年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D42、（
12、）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】B43、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合
13、规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B44、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D45、审计委员会的主要职责不包括（）。A.监督年度审计工作B.提请聘任外部审计机构C.负责内部审计与外部审计之间的沟通D.对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见【答案】D46、(2019 年真
14、题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C47、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指标【答案】D48、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比 5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司
15、利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B49、下列选项中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述，说法错误的是（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务B.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务C.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的D.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户【答案】C