《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D2、违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评【答案】A3、
2、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日至本年度 5 月 1 日D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】D5、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使
3、用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B6、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账
4、外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B7、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A.该罪的主体是特殊主体B.该罪主观方面可以是过失C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.该罪的客观要件表现
5、为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为【答案】B8、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会【答案】A9、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】B11、下列关于背信运用受托财产罪的说法
6、中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】C13、设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】C14、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机
7、构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】B15、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额()A.13B.23C.30%D.50%【答案】C17、（2020 年真题）根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际*人及其董
8、事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D18、（2017 年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（）。A.继承B.捐赠C.离婚D.私募资产管理【答案】A20、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、证券公司经营证券承销与保荐、证券
9、自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.5B.3C.2D.1【答案】C23、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】A24、证券公司不需要于下列行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D25、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取
10、（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】C26、股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B27、（2018 年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D28、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】C29、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚
11、款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】D30、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B31、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同
12、意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D33、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独
13、立承担责任和风险【答案】B34、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A35、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D36、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答
14、案】C37、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B38、根据证券从业人员资格管理实施细则，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A40、（2016 年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨
15、询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B42、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必
16、须具备的条件的说法，错误的是（）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】B43、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.10以上 50以下B.5以上 50以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】B44、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人可以都不在中国境内有住所C.董事会应于创立大会结束
17、后 30 日内，向公司登记机关报送文件，申请登记D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】B45、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C46、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的 5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币 3000 万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】A47、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。A
18、.B.C.D.【答案】C48、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】B49、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人【答案】D50、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A