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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立A.B.C.D.【答案】A2、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】B4、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所
2、债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、区域性市场投资者可以是下列哪些？（）A.B.C.D.【答案】C8、下列关于金融市场的说法，错误的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B9、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.B.C.D.【答案】A10、资本市场的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用
3、情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C12、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、作为国际支付手段的外汇应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、我国（）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】A15、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、按照流通与否，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A17、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B
4、.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C19、记名股票的特点不包括（）。A.股东权利归属记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制【答案】C20、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】A22、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交
5、易所【答案】A23、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.、B.、C.、D.、【答案】B24、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】D25、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C26、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、中央银行
6、充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】A29、债券报价的主要方式不包括（）A.公开报价B.对话报价C.双边报价D.大额报价【答案】D30、（2018 年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B32、（2018 年真题）投资者在申购和赎回 ETF 时，
7、使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B33、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【答案】D34、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金【答案】C35、做市商收取买卖证券差价
8、的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D36、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】D37、证券交易所的监管职能包括()。对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A.B.C.D.【答案】A38、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债【答案】B39、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、按有无发行中介分类，证券发行可以分为（
9、）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、张某购入 A 公司 32的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、（2020 年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】C43、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.B.C.D.【答案】D44、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资
10、中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】D45、金融期权的四个基本功能不包括（）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】D46、以下关于主板市场的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值息税前利润倍数法【答案】C49、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A50、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】A