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1、市场监管风险及其预防孙百昌内容提要本课程共分分5讲。第第一讲介绍绍了三种行行政风险及及其预防重点点。在这里里提出了行行政风险的的概念，以以及三类行行政风险的的区别和预预防的重点点。第二讲讲介绍了行行政风险的的三个特点点，即行政政风险具有有历史性、复复杂性、关关联性，了了解这些特特点具有深深刻理解行行政风险的的意义。第第三讲介绍绍影响风险险大小的五五个因素，是是控制风险险需要把握的的。第四讲讲是行政违违法和行政政犯罪的异异同，其中中提到了行行政违法与与行政犯罪罪的两个重重要的区别别要素和行行政犯罪的的边界。第第五讲从四四个方面介介绍了市场场监管风险险预防。第1讲 三类行政风风险及预防防重点风险，
2、是人人类社会必必然要面对对的现实，行行政管理也也不例外。问问题在于人人们应当科科学地对待待风险，了了解风险是是预防风险险的基础和和前提。为了掌握和和控制市场场监管风险险，我们需需要更一般般地从行政政风险的角度度分析市场场监管风险险。市场监监管风险是是行政风险险的一个子子项。在后面的分分析中，我们常常常使用的是是行政风险险概念。1.1 行政风险行政风险是是指在行政政管理过程程中形成的的对行政机机关及其工工作人员人人不利的可可能性。对这个概念念要把握三三点：1.1.1 行政风险是是在行政管管理过程中中形成的第一，行政政风险是在在行政管理理过程中形形成的。一一些工商管管理人员常常常谈到这这样的感受受
3、，在工作作中感到压力很很大，总觉觉得什么地地方要出事事情。事实实上，这种种心理是正正常的。因因为我们从从事的是行政管理理，由于行行政管理的的特点，致致使行政管管理和行政政风险的关关系是人和和影子的关关系。有这这种感觉会会使人有精神压压力，但这这种压力也也确实帮助助工商管理理人员提防防、避免了了一些风险险的发生。我们认识到到行政管理理和行政风风险的联系系，就要学学会调整心心理，形成成正确的行行政管理从从业心态，否否则天天心心神不定，不不但不能集集中精力做做好工作，还还会形成心心理疾病。事事实上，各各个行业都都有风险，在在企业，有有企业风险险，在医院院，有医疗疗风险。许许多政府部门也都有风险险压力
4、，例例如国土部部门、环保保部门、安安监部门、消防部门等等。1.1.2 风险来源于于责任第二，风险险来源于责责任。行政政机关及其其工作人员员都承担一一定的国家家赋予的责责任。没有有做到尽职职义务，就就会有行政政风险。搞清行政风风险的来源在哪里，是我我们防范风风险的起点。风险险来源于责责任，因此此研究如何何确定和履行行职责是避免风险险的重点措施，对此，我们们会在后面面进行分析析。1.1.3 行政风险是是一种可能能性第三，行政政风险是一一种可能性性。既然风险是可能能发生的，就就有概率大大小之分。概概率大的和和概率小的的风险在预预防的程度度和方法上上是不一样样的。行政政风险的可可能性可以以采用多种种方
5、法进行行估计，也也可以排列列出它的大大小供选择择和决策时时参考。这这是一个长长期的课题题，对此，我我们会进一一步地分析析研究，但但在本讲座座中不涉及及。1.2 三类行政风风险及其责责任特点行政管理中中面临三类类风险：社会会道义评价价引起的行行政风险、行政责任任引起的行行政风险、触犯刑律律引起的行行政风险。风险分类的的重要性在在于：因为为三类风险的结果果不同，把把行政风险险分为三类类具有提示示人们如何何看待和预防防的重要意意义。社会会道义评价产生的的风险包括对单位位的和对人人的风险。行政责任任产生风险的原因因很复杂，围围绕法定责任问问题发生的原因因，主要有行政不作为为和行政乱作为为两种类型型。而
6、工商部门门工作人员员触犯刑律律引起的风险险是最应引起起我们高度关注的的。1.2.1 社会道义评评价引起的的行政风险险道义是一种种社会意识识形态，是是约束，规规范、维系和调调整人与人人关系的公公认准则。社会会道义责任任是指社会会对行政管管理应有功功效的正常常期望要求求。如果行行政管理不不能达到社社会正常期期望，行政政管理人员员特别是领领导干部就就有面临社会会谴责的风风险。当社会谴谴责压力很很大时，通过过对有关人人员的责任任追究可以以缓解外部部压力，这就是社社会道义评评价引起的的行政风险险。根据关于于实施党政政领导干部部问责的暂暂行规定，6种情形将被问责。请注意这六种问责和危害结果的关系：（一）决
7、策严重失误造成重大损失或者恶劣影响的；（二）因工作失职发生问题造成重大损失或者恶劣影响的；（三）管理监督不力发生问题造成重大损失或者恶劣影响的；（四）在行政活动中强令授意实施违法行政行为或者不作为引发群体性事件或者其他重大事件的；（五）对群体性、突发性事件处置失当导致事态恶化造成恶劣影响的；（六）违反干部选拔任用工作有关规定导致用人失察失误造成恶劣影响的。因为社会道道义责任是是一种结果果责任，因因此允许承承担责任的的人员复出出。承担了了道义责任任的人何时可可以复出，我我国有关规规定的要求求是1年。关于于实施党政政领导干部部问责的暂暂行规定第十条规定，“引咎辞职、责令辞职、免职的党政领导干部，一
8、年内不得重新担任与其原任职务相当的领导职务。”“一年后如果重新担任与其原任职务相当的领导职务，除应当按照干部管理权限履行审批手续外，还应当征求上一级党委组织部门的意见。” 1.2.2 行政责任引引起的行政政风险行政责任引引起的行政政风险是指指没有履行行尽职义务务形成的风风险。行政责任是是一种纪律律责任。根据据公务员员法第五五十五条的的规定，“公务员因因违法违纪纪应当承担担纪律责任任的，依照照本法给予予处分”。其中涉涉及到执法法，主要是是第五十三三条规定的的（三）玩玩忽职守，贻贻误工作和和（九）滥滥用职权，侵侵害公民、法法人或者其其他组织的的合法权益益。根据公务务员处分条条例第七七条规定，行行政
9、机关公公务员受处处分的期间间为：（一一）警告，66个月；（二二）记过，112个月；（三）记记大过，118个月；（四）降降级、撤职职，24个个月。但受开除处处分的，自自处分决定定生效之日日起，解除除其与单位位的人事关关系，不得得再担任公公务员职务务。行政机机关公务员员受开除以以外的处分分，在受处处分期间有有悔改表现现，并且没没有再发生生违法违纪纪行为的，处处分期满后后，应当解解除处分。解解除处分后后，晋升工工资档次、级级别和职务务不再受原原处分的影影响。1.2.3 触犯刑律引引起的行政政风险触犯刑律引引起的行政政风险是指指违法行政行行为触犯刑刑法导致的的行政风险险。主要体体现在玩忽忽职守和滥滥用
10、职权方方面，是行行政不作为为或者乱作作为的严重重状态。三三种风险中中，最严重重的风险是是触犯刑律律导致的行行政风险。这这类风险对对行政人员员来说损害害最大，对对社会损害害也严重的的，所以采采用刑法进进行调整。刑事责任是是过错责任任。过错责责任是指如如果要追究究当事人的的刑事责任任，当事人人主观上必必须要有过过错。1.3 预防的重点点区分三种行行政风险的的意义在于于把概括打打包的行政政风险具体体化，便于于有针对性性地理解、预防防风险，在风风险出现时时有针对性性地对待。触犯刑律导导致的行政政风险是基层层风险预防的的重点。社会道义评评价是领导导干部风险险预防的重重点。第2讲 行政风险的的三个特点点行
11、政风险的的特点是指行行政风险的的特殊之处处。认识和预防防行政风险险，需要理解和掌握握行政风险的特点点，而行政风险险的特点是是和行政管管理的特点点紧密联系系在一起的的。依照行行政学的理理论，行政政管理具有有多种特点点。从行政政风险预防防的角度，有些行政政管理的特特点也成为为行政风险险的特点。我们重点关关注行政风风险三个特点：历史性特点、复杂性特点点、依附性性特点。2.1 历史性行政风险的的历史性是是指行政管管理的内容容、范围和和方式是一一个历史的的继承。从从历史上说说，行政管管理的范围围大致地可可以经历了了四个阶段段：在亚当当斯密的“看不见的的手”理论下的的“守夜人”阶段；到到凯恩斯的的政府干预
12、预理论；再再到撒切尔尔夫人的放放松管制；现在是政政府放松管管制和加强强监管并存存时期。总总的趋势是是从不管制制政府管管制放松管管制放松管管制和加强强监管并存存，“大踏步的的后退和大大踏步的前前进”并存。究究其原因，大大致的在于于现代生活活的相互关关联性增强强的缘故。周周伯华局长长20099年12月月24日指指出，在复复杂的国际际国内经济济形势下，中中央的各项项政策措施施，很多都都要通过市市场来实现现，都要通通过加强市市场监管去去保障落实实，这对工工商行政管管理部门赋赋予了更重重的任务，提提出了新的的课题和挑挑战。理解这四个个阶段，对对于基层理理解执法和和控制风险险是极其重重要的。我我们现在处处
13、于第四个个时期，监监管的理论论在不断创创新中。所所以，一些些问题目前前难以解决决是有历史史原因的，在在认识和预预防行政风风险时，应应当看到这这个问题的的艰难，甚甚至可能付付出代价。山西省省长不到400天换了三任就是一个例证。2.2 复杂性行政风险具具有复杂性性。复杂性性的原因很很多，其中中一个重要要原因在于于工商部门门管辖范围围极其广泛泛。一些经济管管理部门有有其专门的的法律明确确其职能和和权限，这这种专门的的法律给执执法带来了了很大的方方便，也便便于执法人人员掌握法法律和明确确责任。例例如，海关关部门有海海关法，药药品管理部部门有药药品管理法法，烟草草专卖部门门有烟草草专卖法，物物价管理部部
14、门有价价格法，税税务部门围围绕税收，有有“税法”和相应的的征管法等等。但是，工商商行政管理理部门作为为市场监管管和行政执执法的国家家经济行政政管理部门门，一方面面，至今没没有一部专专门的市场场管理法，没没有一部商商事登记法法，另一方方面，几乎乎涉及市场场经济的所所有法律、法法规和规章章都赋予工工商行政管管理部门一一定的管理理权限，其其法定职能能和权限散散见于有关关法律、法法规、规章章，这种状状态对工商商干部提出出了很高的的法律要求求和统筹协协调的要求求。2.3 关联性关联性是指指行政管理理是否有风风险还与他政府府部门和管管理对象的的状态相关关联。即关联性性主要和两两个方面有有关系：第第一，政府
15、府和其他相相关政府部部门；第二二，管理对对象。被管理对象象和对象要要素的状态态决定了行行政管理是是否有效。有四种情况：第一种情况况是，行政政管理是非非常努力的的，但被管管理对象出出了问题。第二种情况况是，行政管管理存在问问题，但被被管理对象象自身的优优秀管理弥弥补了行政政管理的问问题。第三种情况况是可能既既行政管理理存在问题题，被管理理对象也存存在问题，这这样行政风风险的可能能性就最大大。第四种情况况是行政管管理非常努努力，被管管理对象的的管理也优优秀，但由由于行政管管理的复杂杂性和社会会生活的复复杂性，仍仍然出了问问题。这也也是我们最最不愿意看看到的。第3讲 影响风险大大小的因素素3.1 所
16、在工作岗岗位工作岗位和和风险大小小有关。工工作岗位风风险的大小小可以通过过评估估计。评估估有许多方方法，主要要有：（11）安全评评估法：包包括安全系系统综合评评估、安全全模糊综合合评估、安安全灰色系系统评价理理论等。（22）风险分分析法：包包括风险辨辨识、风险险评价、风风险控制等等。对此我我们不作一一一介绍。这里我们采采用一种简简易有效的的方法：二二元对比法法求取法。二二元对比法法是在欲评评测的工商商行政管理理部门的范范围内，选选择评估对对象，由本本部门的人人员对其风风险大小进进行对比，然然后通过计计算得出风风险值的一一种评估方方法。需要要注意的是是，风险对对比需要由由本单位的的人员进行行，这
17、是因因为不同的的单位，由由于风险管管理的水平平不一祥，各各个岗位的的风险，以以及对其的的评估是不不一样的。另外，行政政风险评估估值通常不用于进行不不同单位之之间的横向向比较。这这是因为不不同单位之之间是有差差异性的。这这种差异性性不仅仅体体现在风险险管理水平平不一样上上，还体现现在外界环环境特别是是政府环境境和司法环环境不一样样上。3.2 法律熟悉程程度法律熟悉程程度是对法法定责任的的理解程度度。理解程程度不一，执执行的程度度就会有区别，就就会产生和和法律要求求之间的差差距。这个个差距，在在一定条件件下就演变变为行政风风险。因此此，需要认认真理解法法律责任。行政法律责责任和一般般意义上的的责任
18、不同同，它具有有比较严格格和确定的的含义。行行政法律责责任，是指指由违法行行为引起的的依法必须须承担的不不利法律后后果。根据据这个定义义，行政风风险对应的的行政法律责责任有以下下特点：一是法律责责任是由法法律明确规规定的责任任，这符合合责任法定定原则。“国家的任任何责任主主体都有权权拒绝承担担法律明文文规定以外外的责任”。二是法法律责任只只能由法律律授权的国国家机关依依法追究，其其他组织和和个人无权权追究。三三是承担法法律责任以以违法行政政为前提。行行政风险是是指在行政政管理过程程中形成的的对行政机机关及其工工作人员不不利的可能能性。依照照责任法定定的原则，只只有行政机机关及其工工作人员违违法
19、行政，才才会承担不不利后果，合合法的行政政行为不会会承担法律律责任。四四是法律责责任是一种种综合性的的法律责任任。通常把把法律责任任分为民事事责任、刑刑事责任、行行政责任。行行政法律责责任是违法法行为引起起的责任，它它可能是民民事责任，例例如行政合合同违约，也也可能使行行政责任或或者刑事责责任。通常常以后两者者为多，也也是我们研研究的重点点。对于违违法行为的的民事责任任，这里不做进进一步地研研究，仅在在适当的时时候提到。3.3 业务成熟程程度业务成熟程程度是指对对工商业务务的理解、操操作是否达达到公认的的熟练程度度。业务熟熟悉程度不不但和个人人学习水平平、工作时时间有关，还还与单位的的组织水平
20、平、工作机机制有关。通通常，业务务成熟度高高的地方，往往往不容易易出问题，例例如北京市市工商局在在企业登记记方面有很很高的组织织水平和成熟的工工作机制，这这样不但对对于工作中中遇到的新新问题有解解决的正规规方式，对对于新近人人员也会有有一个快速速学习和成成长的环境境。这样就就可以在一一定程度上上避免行政政风险。3.4 外部敏感程程度外部敏感程程度是指社社会对行政政机关及其其工作人员员关注的程程度高低。外界关注度高，既可以提高被关注者的知名度，也可以放大其缺点。从预防风险的角度说，降低外界敏感度，特别是新闻的敏感度可以降低风险。3.5 个性风险类类型所谓个性风风险类型是指工商行行政管理人人员自身
21、和行行政相对人人的性格特特点导致的的风险。一一个人的风风险类型来来自长期生活形成的的个性，并并受工作经经历和理性性的制约。风险类型有有风险厌恶恶型、风险险喜好型、风风险中间型和风险险混合型四种。工商商行政管理理人员的公公务员角色色，决定了了工商行政政管理人员员应当把自自己的的风风险类型定定位于风险险中间型，或或者稳妥一一些为风险险厌恶型。企企业家往往往是风险喜喜好型。第4讲 行政违法和和行政犯罪罪的异同4.1 行政违法与与行政犯罪罪的区别4.1.1 两个重要的的区别要素素行政违法和和行政犯罪罪是有区别别的。我们们知道，任任何一个违违法或者犯犯罪，都包包括四个要要件：主体要件、客客体要件、主主观
22、方面要要件、客观方面要要件。对此此，行政上上称为“违法要件件”，刑法上上称为犯罪罪构成。从从理论上讲讲，犯罪和和违法是性性质完全不不同的两类类行为，分分类的标准准是刑法和和行政法律律规范的强强制性规定定。虽然如如此，但行行政违法与与行政犯罪罪既有共同同之处，也也有区别。从从行政风险险的角度考考察，它们们的共同点点在于：其其一，行政政违法和行行政犯罪都都破坏行政政管理秩序序；其二，它它们都发生生在行政管管理活动中中即行政主主体及其工工作人员行行使行政职职权或与行行政职权有有关的活动动过程中。这两个共同点，就使得行政违法与行政犯罪具有了主体一致性和客体一致性。即行政违法和行政犯罪在两个要件上完全一
23、致，即主体要件和客体要件。这样，行政违法已经有一半和行政犯罪重合了。这种重合性，不但使行政行为的违法和犯罪容易混淆，也为检察机关介入违法行政的调查提供了至少一半的理由。从违法要件件或者犯罪罪构成的角角度看，行行政违法与与行政犯罪罪的区别要要素在于余余下的两个个方面：其其一，主观观方面不同同，其二，客客观方面不不同。行政违法和和行政犯罪罪的关系由由图表 1表示。行政违法行政犯罪图表 1：行政违法法和行政犯犯罪的关系系4.1.2 主观方面行政违法是是否需要主主观方面的的因素，是是有争论的的，但是行行政犯罪肯肯定需要主主观方面的的因素，即即罪过。罪过在我我国的刑法法理论上指指故意和过过失。根据据19
24、977年的刑刑法第十十四条、第第十五条，罪罪过分为故故意和过失失。过失犯犯罪，法律律有规定的的才负刑事事责任。确定主观过过错需要从从认识因素素与意志因因素两方面面分析。认认识因素是是指是否可可以识别罪罪行，意志志因素是指指是否可以以控制罪行行。不同内内容的认识识因素与意意志因素相相结合，形形成直接故故意、间接接故意、过过于自信的的过失、疏疏忽大意的的过失四种种罪过形式式。4.1.3 情节方面行政违法的的社会危害害程度低于于行政犯罪罪，行政犯犯罪是一种种严重的违违法行为。判判断某种行行为究竟是是行政违法法还是行政政犯罪，就就要具体分分析行为的的危害程度度是否已经经符合刑法法对犯罪行行为的质和和量
25、的规定定，也就是是行政犯罪罪的边界问问题。对这类边边界行政机机关应当知知道，以便便正确把握握行政犯罪罪的客观方方面。由于于我国刑法法的原则性性，检察机机关出台了了一系列的的规定具体体明确了具具体的标准准，例如渎渎职侵权案案件的立案案标准，就就有20001年和22006年年最高人民民检察院的的规定。4.2 行政犯罪的的边界4.2.1 行政违法和和行政犯罪罪行为的界界分行政违法和和行政犯罪罪行为的区区别在于，其其一，对社社会的危害害程度不同同，犯罪危危害大，违违法危害相相对较轻。其其二，法律律责任不同同，犯罪的的法律责任任要重于违违法的法律律责任。根据20006年7月月26日最最高人民检检察院关于
26、于渎职侵权权犯罪案件件立案标准准的规定（高高检发释字字200062号号），可以以划定以下下界限：4.2.2 人的损失（1）死亡亡。死亡11人以上。（2）受伤伤。重伤22人以上，或或者重伤11人、轻伤伤3人以上上，或者轻轻伤5人以以上的。 （3）中毒毒。10人人以上严重重中毒的。4.2.3 财产损失（1）个人人财产。个个人财产直直接经济损损失10万万元以上，或或者直接经经济损失不不满10万万元，但间间接经济损损失50万万元以上的的。（2）组织织财产。公公共或者企企业等组织织财产直接接经济损失失20万元元以上，或或者直接经经济损失不不满20万万元，但间间接经济损损失1000万元以上上的。（3）个人
27、人和组织财财产合计。合合计直接经经济损失220万元以以上，或者者合计直接接经济损失失不满200万元，但但合计间接接经济损失失100万万元以上的的。 4.2.4 企业停产破破产造成公司、企企业等单位位停业、停停产6个月月以上，或或者破产的的。4.2.5 其他后果严严重（1）弄虚虚作假，不不报、缓报报、谎报或或者授意、指指使、强令令他人不报报、缓报、谎谎报情况，导导致重特大大事故危害害结果继续续、扩大，或或者致使抢抢救、调查查、处理工工作延误的的； （2）严重重损害国家家声誉，或或者造成恶恶劣社会影影响的。 4.2.6 放纵犯罪（1）放纵纵生产、销销售假药或或者有毒、有有害食品犯犯罪行为的的。 （
28、2）放纵纵生产、销销售伪劣农农药、兽药药、化肥、种种子犯罪行行为的。 （3）放纵纵依法可能能判处三年年有期徒刑刑以上刑罚罚的生产、销销售伪劣商商品犯罪行行为的。（4）对生生产、销售售伪劣商品品犯罪行为为不履行追追究职责，致致使生产、销销售伪劣商商品犯罪行行为得以继继续的。 （5）3次次以上不履履行追究职职责，或者者对3个以以上有生产产、销售伪伪劣商品犯犯罪行为的的单位或者者个人不履履行追究职职责的。4.2.7 不移交（1）对依依法可能判判处3年以以上刑的犯犯罪案件不不移交的；（2）不移移交刑事案案件涉及33人次以上上的。 （3）司法法机关提出出意见后，无无正当理由由仍然不予予移交的。（4）以罚
29、罚代刑，放放纵犯罪嫌嫌疑人，致致使犯罪嫌嫌疑人继续续进行违法法犯罪活动动的。（5）行政政执法部门门主管领导导阻止移交交的。（6）隐瞒瞒、毁灭证证据，伪造造材料，改改变刑事案案件性质的的； （7）直接接负责的主主管人员和和其他直接接责任人员员为牟取本本单位私利利而不移交交刑事案件件，情节严严重的。4.2.8 违法企业登登记（1）造成成直接经济济损失500万元以上上的。 （2）工商商行政管理理部门的工工作人员对对不符合法法律规定条条件的公司司设立、登登记申请，违违法予以批批准、登记记，严重扰扰乱市场秩秩序的。 （3）工商商行政管理理部门的工工作人员对对不符合法法律规定条条件的公司司设立、登登记申请
30、予予以登记，致致使犯罪行行为得逞的的。（4）上级级部门、当当地政府直直接负责的的主管人员员强令登记记机关及其其工作人员员，对不符符合法律规规定条件的的公司设立立、登记申申请予以登登记，致使使公共财产产、国家或或者人民利利益遭受重重大损失的的。第5讲 市场监管风风险预防行政风险是是指在行政政管理过程程中形成的的对行政机机关及其工工作人员人人不利的可可能性。正正是因为行行政风险是是在行政管管理过程中中形成的，所所以，清醒醒地知道产产生行政风风险的因素素并有意识识地规避，科科学明智地地规定行政政程序，恰恰当地处理理公务，利利用各种风风险处理方方法分解风风险，行政政风险是可可以预防地地，至少可可以把行
31、政政风险降低低到可以接接受的程度度。5.1 学会确定职职责职责是什么么，职责是是指应当履履行的义务务。在刑法法中，对此此的约束有有两个罪名名，一个是是关于职责责的勤勉义义务，即玩玩忽职守。第第二个是不不正确履行行职责，即即滥用职权权。如何确定职职责，需要要把“三定方案案”和法律规规定结合起起来理解。要注意工商商行政管理理确认法定定职责的四四种法律类类型：主管类法法律、共管类法法律、单一赋权权类法律、确认主体体资格类法法律。5.2 市场主体管管辖责任的的映射关系系现在我国市市场主体法法大多没有有指明单一一管理机关关。例如公公司法中中规定的对对公司的管管理有多个部门门。在登记记方面，工工商部门登登
32、记公司的的职权来自自公司登登记管理条条例的规规定，其他他如合伙企企业法、个个人独资企企业法、农农民专业合合作社法等等也是这样样。只有早早期的法律律会直接规规定工商行行政管理机机关是登记记机关。例例如19888年的全民所有有制工业企企业法直直接规定了了工商行政政管理机关关是登记机机关。根据下位法法关于登记记权力的赋权，工工商部门获获得了企业业登记职权权。也就是是从这个角角度，工商商部门才和和公司法法、合合伙企业法法、个个人独资企企业法、农农民专业合合作社法等等发生了关关系。这种种关系仅仅仅涉及到“登记”事项，不不能因此理解为为公司法法等法律律中的所有有法律规范范工商部门门都有职权管辖。根据下位位
33、法执行上上位法中的的部分内容容，这种对应关系我我们称为“映射关系系”。如果没有这这个映射关关系，工商商部门和公公司法无无关。其他他的例如合合伙企业法法、个个人独资企企业法、农农民专业合合作社法等等都是如此此。因此，不可可以宽泛地地理解对市市场主体的的管辖责任任，宽泛地地理解会导导致行政管管理关系地地混乱，而而据此宽泛地地去执法，往往会导致致滥用职权权。5.3 慎重制订规规范性文件件规范性文件件应当慎重重地依法制制定。我国国的法律往往往规定的的比较原则则。为了很很好地执行行法律，制制定一些规规范性文件件是必须的的。规范性性文件具有有解释作用用、具体化化作用、操操作指导作作用。但是是，如果在在规范
34、性文文件中对法法律中概括括性规定、原原则性规定定做了不切切实际理解解，并用规规范性文件件去要求下下属执行，则则极易造成成不作为的的行政风险险。5.4 明确监管要要素监管定位的的重要概念念：流通领域（环环节）、监监管对象、监监管要素的的概念。行政执法中中的流通领领域（环节节）仅仅是是一个相对对的区域概概念，是相相对于的生生产领域和和消费领域域而言的。在在具体执法法实践中，领领域之间仅仅仅具有大大致的区分分，并没有有也不可能能有截然的的分界。流流通领域（环环节）。行政执法中中的监管对对象是指依依法确定的的具体事物物或者行为为。具体事事物例如产产品、商标标、广告等等等；行为为包括登记记行为、竞竞争行
35、为、销销售行为等等等。行政执法中中的监管要要素是指依依法确定的的监管对象象上的各种种组成要素素。例如产产品的地址址、质量；登记行为为的有照、无无照、年检检等。监管对象存存在于监管管领域（环环节）之中中；监管要要素附着于于监管对象象之上。不能笼统地地把监管领领域（环节节）的全部部对象（例例如食品、药药品）作为为法定职责责意义上的的执法目标标，因为可可能这个领领域（环节节）其中的的某些监管管对象不属属于工商部部门的法定定职责；也也不能笼统统地把监管管对象上附附着的全部部要素（例例如预包装装食品地址址、产地）作作为法定职职责意义上上的执法目目标，因为为监管对象象上的一些些监管要素素可能不属属于工商部部门的法定定职责。依法确定和和区分是十十分重要的的。14