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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。A.B.C.D.【答案】D4、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业
2、务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新证券法优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D6、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.B.C.D.【答案
3、】C7、从 LIBOR 的取样和计算方式来看，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、（2019 年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、（2020 年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A10、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】A11、19491978 年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答
4、案】A13、资本市场的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C16、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A17、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A
5、.、B.、C.、D.、【答案】A19、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.15B.20C.30D.50【答案】D20、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.B.C.D.【答案】B21、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D22、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行B.中国债券登记结算有限责任公司C.中国银监会D.证券交易所【答案】A23、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B24、（2019 年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优
6、先股分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】A25、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。A.B.C.D.【答案】B26、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D27、世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（）。A.英国B.荷兰C.美国D.法国【答案】B28、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证 180 指数”B.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期D.上证 380 指数
7、样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C29、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A30、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（）的行为。A.B.C.D.【答案】D32、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】C33、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发
8、C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D34、2008 年 10 月 24 日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（DMM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（）。A.取消了“优先看单权”B.撤销了正面义务清单C.将专家制下的“退让（Yield）”原则修改成为“对等（Parity）”原则D.增加“资本承诺清单”（CCS）【答案】B35、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。下列属于重点推荐的六大领域的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36
9、、（2021 年真题）基金监管中，（?）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】B37、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】A40、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C41、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.、
10、B.、C.、D.、【答案】D42、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D43、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】C44、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】D46、基金运作可分为（）三大部分。A.B.C.D.【
11、答案】B47、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A48、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、（2019 年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.75，时间为 13:55；乙的买进价为10.40 元，时间是 13:55；丙的买进价为 10.80 元，时间是 13:58；丁的买进价为 10.40 元，时间是 13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A50、证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A