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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、能够促进储蓄-投资转化的市场是().A.房地产市场B.技术市场C.劳动力市场D.金融市场【答案】D2、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A3、下列不属于
2、金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】B4、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B5、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.B.C.D.【答案】A6、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主
3、要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C7、（2018 年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A 股B.S 股C.B 股D.L 股【答案】B10、证券交易所的组织形式分为（）。A.B.C.D.【答案】B11、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C12、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，
4、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A14、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D15、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】B17、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、属于债券的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列股票能被选人沪深 300 指数的
5、有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C20、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资基金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B21、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【
6、答案】C22、证券市场监管的意义是（）。A.B.C.D.【答案】D23、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.B.C.D.【答案】D24、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配【答案】B25、（2018 年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】B27、下列（）时间
7、点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】C28、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。A.B.C.D.【答案】D29、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列属于直接融资的有（）A.B.C.D.【答案】B32、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A33、根据私募基
8、金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B.创业投资基金C.私募股权基金D.其他类别私募基金【答案】A34、（2018 年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D.社会公益基金【答案】C36、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D37、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案
9、】D38、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于 2 亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达 2 年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】D40、基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A41、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是(?)。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】A42、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双
10、边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A43、以下属于机构投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计
11、划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C45、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】B46、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C47、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】C49、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列属于证券服务机构的有（）A.B.C.D.【答案】D