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1、安徽省安徽省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、风险管理的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。A.私募基金向特定合格投资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广【答案】C5、2016 年，我国对 QFII 外汇管理制度进行改革，主
2、要内容不包括（）。A.放宽单家 QFII 机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为 4 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的 20%【答案】D6、（2019 年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】D7、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册
3、地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C8、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】D9、（2018 年真题）享有优先认股权的股东可以（）。A.B.C.D.【答案】C10、资产证券化最早起源于（）。A.美国B.德国C.英国D.希腊【答案】A11、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】D12、（2020 年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量
4、，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】C13、基金的作用包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】D14、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】A15、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.B.C.
5、D.【答案】C16、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B17、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于 30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A19、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资
6、本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B20、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.B.C.D.【答案】C21、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B22、长期资金流动的主要方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司再融资的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B24、属于商品证券的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、在 QDII 制度中，基金、集合计
7、划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B26、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B27、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、中华人民共和国证券法授
8、予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、基金投资面临的外部风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D32、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C33、下列关于证券发行监管的说法中
9、，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】A34、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C36、下列说法不正确
10、的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C37、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C38、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后 15 分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登
11、记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A41、A 公司的每股市价为 8 元，每股净资产为 4 元，则 A 公司的市净率倍数为（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C42、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】D43、若商业银行的法定存款准备率为 6，客户提取现金比率为 10，超额准备率为 9，则可求出货币乘数为()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A44、在
12、某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为 100 万元，其投资收益率为 10%，且投资组合的 VaR 值为 40 万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A45、下列说法错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D46、构成我国信用债市场主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（）。A.B.C.D.【答案】C49、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B50、利率期货品种主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A