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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、竞价结果可能出现（）。A.B.C.D.【答案】A4、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B6、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全
2、开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D7、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.B.C.D.【答案】D8、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管?B.基金?C.资产管理?D.信托?【答案】D10、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D11、（2019 年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市
3、值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B12、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A.仅需要填写分销价格和数量B.需要填写分销价格、数量和加盖公章C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】D13、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B14、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C15、货币
4、中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B18、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D19、上海清算所托管债券的结算方式是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。A.、
5、B.、C.、D.、【答案】A21、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】B24、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（）。A.证券参与者B.证券发行人C.证
6、券投资者D.证券监管者【答案】B25、目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】B26、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A27、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。A.指导中央金融改革发展与监管B.审议金融业改革发展重大规划C.统筹金融改革和发展D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】A28、利率期货品种主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、量化分析法的主要约
7、束有（）。A.B.C.D.【答案】D30、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.B.C.D.【答案】D31、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】A32、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。A.美国国债B.扬基债券C.政府债券D.联邦债券【答案】A33、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B34、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家
8、和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。A.中国证监会B.中央银行C.基金业协会D.证券交易所【答案】A35、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A36、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C37、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】
9、B38、（）依据 RAROC 最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B39、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.可转换债券【答案】C40、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.15B.20C.30D.50【答案】D41、我国于 2010 年 8 月 31 日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于
10、该比例要求的说法中，正确的是（）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的 10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的 10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】A42、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他
11、信息支持估值技术确定公允价值D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】A43、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D44、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】C46、上海证券交易所规定，属于（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B49、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.B.C.D.【答案】A50、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债【答案】D