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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关提年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】C2、根据美国投资公司协会（ICI）的统计，截至 2018 年第四季度末，（）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的 45。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】A3、机构投资者的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II
2、、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】B5、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、下列关于企业债券说法正确的是（）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司B.企业债券的发行采用核准制C.企业债券的发行期限一般为 3?10 年，以 10 年为主D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的40%【答案】D7、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结
3、算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近 1 年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】D9、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C10、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列不是国
4、际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】A12、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D13、（2018 年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B14、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】A15、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.B.C.D.【答案】D16、（2018 年真题）注册地在中国内地、
5、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A 股B.S 股C.B 股D.L 股【答案】B17、证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C18、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】D20、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C21、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大
6、，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D24、（2018 年真题）基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】A25、（）是最基础的金融衍生产品。A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换【答案】A26、拱形利率曲线的形态表明（）。A.、B
7、.、C.、D.、【答案】A27、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D28、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A29、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.、B.、
8、C.、D.、【答案】D31、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B32、下列关于派发股利的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C34、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】B35、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风
9、险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D36、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B37、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】C38、港元债券发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在 4 亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.6
10、0%C.70%D.80%【答案】B40、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A41、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。A.60B.100C.160D.300【答案】B42、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A43、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50B.100C.150D.200
11、【答案】B44、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系【答案】B45、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D46、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A47、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B48、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C49、金融市场，按照金融资产的种类，可以划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.证券市场非证券金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】B50、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D