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1、20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】B2、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.B.C.D.【答案】C3、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A4、申请证券、期货投资咨询从业资格
2、的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B5、按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D6、下列关于基金财产的说法，不正确的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金
3、托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B7、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】A8、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B10、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（
4、）。A.B.C.D.【答案】D11、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B12、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B13、关于证券分析
5、师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】D14、我国公司法规定的公司特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者
6、托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】D16、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会其成员不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】B17、根据证券公司全面风险管理规范，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D18、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D19、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。
7、A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D20、（2016 年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）A.B.C.D.【答案】A23、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()A.B.C.D.【答案】B24、根据中华人民共
8、和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A25、代销金融产品的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC
9、.II、IIID.I、II、IV【答案】B27、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A28、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A29、(2019 年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机
10、构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C30、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行公司信用类债券信息披露管理办法第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C31、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万
11、元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B32、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C33、按照证券公司内部控制指引的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，
12、与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于 5 年【答案】A34、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D35、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.
13、丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B36、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13B.23C.12D.34【答案】A37、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】D39、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C40、中国证券业协会对投
14、资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B41、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C42、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A43、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。A.B.C.D.【答案】C44、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列属于变相公开发行证券特征的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出
15、与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】C47、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】C48、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D49、下列关于有限责任公司股东出
16、资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任B.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】C50、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满 5 年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】D