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1、证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第1辑对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。 （ ）答案：对解析：对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。投资者在认购债券时需要缴纳认购资金，当投资者行权购入股票的时候需要再次缴纳认购资金，从而使债券的发行方只发行一次债券，却可以分两次募集资金。公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。()答案：B解析：。公司法第一百七十四条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
2、。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，包括招股说明书全文各部分的主要内容。()答案：错解析：招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。本题说法错误。下列叙述正确的是（ )。A.只有股份有限公司才能发行股票 B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者 C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易 D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行 证券投资答案：A,D解析：。个
3、人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最 广泛的投资者，所以B选项错误。2022年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易， 所以。选项错误。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()。A:多边净额结算方式B:双边净额结算方式C:多边全额结算方式D:双边全额结算方式答案：A解析：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。答案：错解析：单一价格中标是荷兰式招标的特点；美 式招标的特点是多种价格中标。中华人民共和国证券投资基
4、金法规定，基金托管人应当履行的职责包括()。A:按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C:按照规定召集基金份额持有人大会D:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资答案：A,B,C解析：除A、B、C三项外，根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)对基金财务会计报告、中期和年
5、度基金报告出具意见；(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(7)按照规定监督基金管理人的投资运作；(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D项属于基金管理人的职责。根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（ ），进入股份有限公司的净资产折成 的股份应界定为国有法人股。A.有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司，进入股份 公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%B.有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，其主营 生产部分全部资产进入股份制企业C.产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资
6、产改建为股份公司D.产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以部分资产改建为股份公司答案：B,C,D解析：答案为BCD。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其 部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，若进入股份公司的净资产低于50% (不含 50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股。证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第2辑下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种 方法？ （ ）A.量化分析法 B.基本分析法C.技术分析法 D.证券组合分析法答案：A解析：答案为A。量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场 相关研究
7、的一种方法，具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点。我国的基金指数是()。A:由上证基金指数和中证基金指数组成B:由上证基金指数和深证基金指数组成C:由上证指数和深证基金指数组成D:由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成答案：D解析：从2022年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成。国际经验表明，证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等各类养老金提供保值增值平台，促进社会保障体系的建立与完善。()答案：对解析：基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。
8、A. 5% B. 10%C. 15% D. 20%答案：B解析：答案为B。基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值 的 10%证券投资的目的是()。A:证券投资效用最大化B:投资证券收益最大化C:证券投资收益与风险同时最大化D:证券投资净效用最大化答案：D解析：需要从收益与风险的权衡角度去考虑，证券投资的目的是证券投资净效用最大化。净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差。基金托管人在保管基金财产时，以下哪些行为不符合法律规定？（）A:基金的所有财产都计入基金托管人名下B:基金银行存款账户以基金管理人的名义申请设立C:同一家基金公司旗下基金设立一个共同账户D:基金托管人
9、可以从事对基金有利的适当的投资活动答案：A,B,C,D解析：A项，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；B项，基金银行存款账户是推以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户；C项，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D项，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。()答案：对解析：略。基金信息披露可以分为()。A:募集信息披露B:投资回报信息披露
10、C:运作信息披露D:临时信息披露答案：A,C,D解析：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第3辑测算股价与移动平均线偏离程度的指标是()。A:RSIB:PSYC:WR%D:BIAS答案：D解析：BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标，其基本原理是：如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求。下列各项中，属于投资收益的是（ ）。A.持有债券获得的利息 B.买卖基金获得的差价C.买入返售金融资产收人 D.持有股票获得的股利答案：B,D解析：答案为BD。投资收益是指基金经营活动中因买卖股
11、票、债券、资产支持 证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资 产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。具体包括股票投资收益、 债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。A、 C两项属于利息收入。附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）A:认购比例B:认购期间C:股票的购买价格D:转换价格答案：A,B,C解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。我
12、国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A:1991B:1992C:1993D:答案：C解析：1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所C.中国证券业协会 D.中国结算公司答案：B解析：B。证券交易所管理办法第四十五条规定，证券交易所根据国家关 于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实 施日常监督管理。中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构不得与委托人约定
13、分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()答案：对解析：根据中华人民共和国证券法第一百七十一条的规定可知本题正确。关于可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。A.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年B.可交换公司债券面值为每张人民币100元C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票D.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价答案：A,B,C解析：答案为ABC。D选项应改为：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。下列各项中，()是对公司
14、实力和经营能力较精确的估计。A:产品市场占有率B:企业文化特征C:质量水平D:技术水平答案：A解析：市场占有率是对公司实力和经营能力较精确的估计。市场占有率是指一个公司产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第4辑下列关于过户费的收取不正确的有( )。A:上海证券交易所A股过户费为成交面额的01，起点为5元B:深圳证券交易所免收A股过户费C:上海证券交易所 B股交易结算费为成交金额的05，但最高不超过500美元D:目前免收基金交易过户费答案：A,C解析：2022版44页，上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点七五。采用无套利均衡分析技术的要
15、点就是“复制”证券的现金流特性与“被复制”证券的现金流特性完全相同。（）答案：对解析：将“复制”和“被复制”证券的现金流相匹配是无套利技术的要点。在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有()。A:选择经纪商的权利，即客户可以自由选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人B:对自己购买的证券享有持有权和处置权C:寻求司法保护权D:证券交易过程的知情权答案：A,B,C,D解析：在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提
16、供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有()。A:银行存款账户B:结算备付金账户C:交易所证券账户D:银行间市场债券托管账户答案：B,C解析：A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。金融衍生工具产生的最基本原因是增值。()答案：错解析：金融
17、衍生工具产生的最基本原因是避险。公司产品的竞争能力一般从()方面进行分析。A:成本优势B:技术优势C:质量优势D:产品优势答案：A,B,C解析：产品的竞争能力主要是从成本优势、技术优势和质量优势三个方面来分析的。所以正确答案为ABC。外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A:股票B:存托凭证C:认股凭证D:股票期权答案：B解析：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前，各国都是通过发行美国存托凭证的方式，实现外国证券在美国的间接上市。股东出席股东大会，优先股票与普通股票股东应享有同样的权利。()答案：错解析：普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会
18、行使表决权，而优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第5辑发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 ()答案：B解析：。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。证券组合管理者应把“只赚钱不赔钱”定为证券投资的最高目标。（）答案：错解析：由于证券投资属于风险投资，而且风险和
19、收益之间呈现出一种正相关关系，所以，证券组合管理者如果把“只能赚钱不能赔钱”定为证券投资的目标，是不合适和不客观的。下列关于权证的说法，正确的有()。A:权证的发行人只能是基础证券发行人B:权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C:权证具有期权的性质，也有交易的价值D:权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易答案：B,C解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。目前我国发行的权证都在证券
20、交易所进行交易，具体交易方式与股票交易类似。首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。( )答案：错解析：首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。()答案：错解析：目前的场外交易市场早已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式。()负责受理短期融资券的发行注册。A:中国银监会B:中国银行间市场交易商协会C:中国人民银行D:商务部答案：B解析：根据银行间债券市场非金融
21、企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。经营现金净流量与流动负债的比值是指()。A:现金到期债务比B:现金流动负债比C:营业现金比率D:全部资产现金回收率答案：B解析：现金流动负债比是经营现金净流量与流动负债的比值。股份有限公司最主要的会计报表是( )。A:资产负债表和现金流量表B:资产负债表和利润分配表C:资产负债表和损益表D:资产负债表和股东权益增减变动表答案：A解析：股份有限公司最主要的会计报表是资产负债表和现金流量表。证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第6辑公司应当每年至少召开一次股东大会。(
22、)答案：对解析：略。下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（ ）。A.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型C.按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型和抵缴型D.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券答案：A,B,C,D解析：。附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司 股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购 买权。按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分 离型，即债券与认股权可以分
23、开，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另 一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。按照 行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型。现金汇入型是指当持有人行使认股权 时，必须再拿出现金来认购股票；抵缴型是指公司债券票面金额本身可按一定比例直接转 股。因此题中四个选项说法都正确。()是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A:麦考莱久期B:基点价格值C:价格变动收益率值D:修正久期答案：B解析：测算债券价格波动性的方法一般包括基点价格值、价格变动收益率和久期。其中，基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额
24、；价格变动收益率值是新的收益率与初始收益率（价格变动前的收益率）的差额；久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。()答案：对解析：证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值答案：B解析：。证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，
25、提高动态监控效率。拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争， 针对存在的同业竞争，应采取（ ）措施。A.针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上 市公司B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出口头或书面承诺答案：A,B,C解析：对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：针 对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司。 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方。拟发行上市公司放弃
26、与竞争方存在同业竞争的 业务。竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。( )不属于金融衍生工具。A.金融期权 B.可转换债券C.金融期货 D.基金答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上，还存在许多衍生 性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上， 其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金 融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。下列关于基金销售费用说法正确的有()。A:基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明B:中国证监会可以设定基金销售费最低标准C:基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率D:未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率答案：A,C,D解析：基金行业自律协会对基金销售费率最低水平设限。