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1、22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第1辑设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币()。A:1亿元B:2亿元C:3亿.元D:4亿元答案：C解析：设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。证券市场本质上是( )。A.价值直接交换的场所 B
2、.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所 D.风险直接交换的场所答案：A解析：答案为A。证券市场是价值直接交换的场所。有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券， 但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。我国对基金募集申请实行的是（ ）。A.核准制 B.注册制 C.公司制 D.契约制答案：A解析：在我国，资本市场的发展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此 背景下，我国对基金募集申请实行的是核准制。证券交易所是基金的监管机构之一()答案：错解析：证券交易所是基金的自律管理机构之一。它属于基金自
3、律组织而不是基金监管机构开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%。 （ ）答案：对解析：基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊 基金品种外，应当遵守的要求中有：开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合 约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%;封闭式基金、开放式指数基金 (不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价 值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（ ）。 A.
4、4 000万元 B. 5 000万元C. 3 000 万元 D. 2 000 万元答案：C解析：根据我国2022年10月1日开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3 000万元人民币。中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有()。A:实行T+0交易制度B:完善交易异常波动停牌制度C:完善收盘价的确定方式D:完善开盘集合竞价制度答案：A,B,C,D解析：中小企业板块属于证券交易所市场，
5、而三板市场又被称为代办股份转让系统，属于场外交易市场。A、B、C、D四项均属于证券交易所市场所特有的交易和监管制度安排，是场外交易市场所不具有的。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第2辑某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（）。A:18.18%B:13.64%C:22.73%D:33.66%答案：C解析：该基金的简单净值增长率=（期末份额净值-期初份额净值+每份期间分红）/期初份额净值*100%=（1.3-1.1+0.5/10）/1.1*100%=22.73%收购期限届满10日内，收购人应当向中国证监会报送关于收
6、购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。()答案：错解析：收购人应当于收购期限届满15日内，向中国证监会报送关于收购情况的书面报告。根据国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行()。A:产权界定B:报表审计C:清产核资D:资产评估答案：C解析：按照国有资产监督管理委员会规范国有企业改制工作的意见，国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上再进行资产评估。股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。A:现值理论B:预期理论C:合理收益理论D:流动性理论答案：A解析：略。国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。A
7、:基金金泰B:基金开元C:华安创新证券投资基金D:南方稳健发展证券投资基金答案：C解析：国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）A:利用媒体传播虚假信息B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D:代理委托人从事证券投资答案：A,B,C,D解析：我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或
8、者误导投资者的信息,法律、行政法规禁止的其他行为因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交（）。A:原件一份，复印件两份B:原件两份，复印件四份C:原件一份，复印件四份D:原件两份，复印件两份答案：A解析：发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件两份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第3辑营销的宏观环境指能够影响整个微观环境的广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。()答案：错解析：国际债券的主要计价货币不包括()。A:美元B
9、:英镑C:日元D:港币答案：D解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。关于股指期货的跨期套利，下列说法正确的有()。A:按操作方向的不同，可分为牛市套利和熊市套利B:牛市套利者认为较近交割期的股指期货合约的涨幅将大于较远交割期合约C:熊市套利者会卖出近期的股指期货合约，买入远期的股指期货合约D:跨期套利即市场间价差套利答案：A,B,C解析：市场内价差套利是指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，所以又被称为“跨期套利”。跨期套利按操作方向的不同可分为牛市套利和熊市套利。从价值判断的角度看，牛市套
10、利认为近期的股指期货的价格应高于当前近期的股指期货的交易价格，当前近期的股指期货的价格被低估。反之，熊市套利者看空股市，认为较近期合约的跌幅将大于远期合约。以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计答案：C解析：基金管理公司高级管理人
11、员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级
12、报告。A:1B:2C:3D:5答案：A解析：公司债券发行试点办法规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。A.货币 B. 土地使用权 C.知识产权 D.劳务、信用答案：A,B,C解析：。股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识 产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法 律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商 誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括
13、（）A:金融机构的去杠杆化B:金融分业经营C:金融监管的改革D:国际金融合作的加强答案：B解析：2022年开始的美国次级贷款危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深入的认识在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出些新的趋势，突出表现在以下三个方面：金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步加强22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第4辑上市公司财务报表分析的主要目的是为二级市场投资者提供买卖的决策。（ ）答案：B解析：。从共性的角度耒看，财务报表分析的目的是为有关各方提供可以 用来作出决策的信息。具体而言，公司财务报表的使用主体
14、不同，其分析的目的也不完全 -相词目。公司的经：理人资通过分析财务报表判断公司的现状及可能存在：的问题，以便进 一步改善经营管理；公司的现有投资者及潜在投资者主要关心公司的财务状况、盈利能 力；会司的债权人主要关心自己的债权能否收回。增长类股票有较高的盈余保留率和高的赢利性；非增长类有较低的盈余保留率和低的赢利性，但有较高的红利收益率。()答案：对解析：持续增长率和红利收益率两个变量是互补的，在运用这两个变量对公司的增长前景进行预测时，要注意二者之间的负相关关系。场外交易主要通过技术系统实现，场内交易主要借助于人工手段完成。()答案：错解析：场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工
15、手段完成。MA（移动平均线）的特点包括()。A:稳定性B:助跌助涨性C:追踪趋势D:支撑线和压力线的特性答案：A,B,C,D解析：MA的基本思想是消除股价随机波动的影响，寻求股价波动的趋势。MA具有以下特点：追踪趋势；稳定性；滞后性；助涨助跌性；支撑线和压力线的特性。社会消费品零售总额不包括农民之间的消费品零售额。（）答案：错解析：社会消费品零售总额按销售对象划分为两大部分，即对居民的消费品零售额和对社会集团的消费品零售额对居民的消费品零售额针对售给城乡居民用于生活消费的商品对社会集团的消费品零售额针对企业、事业和行政等各种类型单位用公款购买的用作非生产、非经营用的消费品在我国，证券公司总经理
16、应依据中华人民共和国公司法、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。()答案：错解析：在我国，证券公司总经理依据中华人民共和国公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A:业务决策机构B:业务执行部门C:董事会D:分支机构答案：A解析：业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融
17、资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。22年证劵从业( 旧 )考试试题及答案6辑 第5辑发展潜力巨大的企业能提供高报酬皇的证券，这些企业的等资能力较强。（）答案：对解析：能提供高报酬率的证券一般来自经营好、发展潜力巨大的企业，或者是来自新兴行业的企业由于这些证券的预期报酬率高，其市场价格相应也高，从而筹资能力就强。股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A:非累积优先股B:累积优先股C:参与优先股D:非参与优先股答案：A解析：股息当年结清、不
18、能累积发放的优先股票称为非累积优先股。关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（）。A:基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系B:基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系C:基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者D:基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人答案：A,B,C,D解析：基金持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人；基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，具有独立法人地位，A、D选项正确；基金持有人
19、是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行投资决策和日常管理，并有权委托基金托管人保管基金资产的金融中介机构。因此，基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系，B、C选项正确。我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由()复核。A:中国证监会B:基金发起人C:证券交易所D:基金托管人答案：D解析：根据基金当事人的信息披露义务规定，基金管理人编制基金年度报告、中期报告、投资组合报告，经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。故选D。市场指数的风险度可以用来衡量
20、证券市场的()。A:流动性B:稳定性C:有效性D:收益性答案：B解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。故B选项正确。基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，不必独立建账和独立核算。()答案：错解析：基金管理公司对所管理的基金应当以基 金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同 基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记 录等方面相互独立。我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券()交易，实行自律管理的政府机关。答案：错解析：证券交易所不是政府机关，而是实行自律管理的法人。22年证劵从业( 旧 )考试试题及
21、答案6辑 第6辑可转换证券转换价值的公式是()。A:转换价值=标的股票市场价格*转换比率B:转换价值=标的股票净资产*转换比率C:转换价值=标的股票市场价格/转换比率D:转换价值=标的股票净资产/转换比率答案：A解析：可转换证券转换价值的公式是：转换价值=标的股票市场价格*转换比率。发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的 主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。A. “董事会声明与发行人提示” B. “风险因素”C. “招股说明书概览” D. “发行人的基本情况”答案：C解析：发行人应设置“招股说明书概览”，发行人应在招股说明书概览中披露发行
22、 人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行 情况及募集资金用途等。按()分类，将权证分为现金结算权证和实物交割权证。A:基础资产B:基础资产的来源C:权证行使时间D:结算方式不同答案：D解析：按基础资产分类，将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证；按基础资产的来源分类，将权证分为股本权证和备兑权证；按权证行使时间，将权证分为欧式权证和美式权证。影响股票市场供给的制度因素主要有()。A:发行上市制度B:市场设立制度C:积极财政政策D:股权流通制度答案：A,B,D解析：影响股票市场供给的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。
23、积极财政政策属于宏观经济环境因素。证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易单元（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。()答案：对解析：集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。其中，交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易单元（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市（）持续督导上市公司维持独立上市地位。A:当年剩余时间及其后1个完整会计年度B:当年剩余时间及其后2个整会计年度C:之日
24、起12个月D:当年剩余时间答案：A解析：所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照证券发行上市保荐业务管理办法等中国证监会的有关规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息。财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重 视;后者通常用于考察股票的供求状况，更为短斯投资者所关注。 （）答案：对解析：A。市净率，是每股市场价格与每股净资产之间的比率。市净率与市 盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考 察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。