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1、2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第1辑下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。A:股票B:政府债券C:资产抵押证券D:权证答案：C解析：证券公司从事证券自营业务，限于买卖此规定附件证券公司自营投资品种清单所列证券；已经和依法可以在境内银行间交易的证券；政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。主要是开放式基金、证券公司理财产品等。不包括资产抵押证券。证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能
2、直接反映回购的()。A:收益B:成本C:风险D:流动性答案：A,B解析：直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本，原因是回购交易中双方关心的只是回购的收益率本身，而收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。通货膨胀损害实体经济，导致原材料价格上涨，企业的销售出现困难，所有公司都因 此蒙受损失。 （ ）答案：错解析：某些公司可能从中获利，另一些会受损。我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。 A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
3、.C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D.从证券交易所的业务收入中提取答案：D解析：D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易 业务量的一定比例缴纳。收入型证券组合通常会选择()。A:普通股B:优先股C:市政债券D:垃圾债券答案：B解析：收入型证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化，所以通常会选择能够带来基本收益的附息债券、优先股及一些避税债券。关于主动债券组合管理，下列说法正确的有()。A:水平分析法
4、的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定B:债券掉换的目的是用定价过低的债券替代定价过高的债券，或是用收益率高的债券替代收益率低的债券C:纯收益率调换是用长期收益率高的债券替代长期收益率低的债券D:当两债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益，这种方法称为市场内部价差掉换答案：A,B,C,D解析：债券资产的主动管理通常有：水平分析法，其核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进；债券掉换，其目的是用定价过低的债券来替换
5、定价过高的债券，或是用收益率高的债券替换收益率较低的债券，大体有替代掉换、市场内部价差掉换、利率预期掉换和纯收益率调换四种类型的方法，其中纯收益率调换是指着眼于长期的收益变动，用长期收益高的债券替换长期收益低的债券，而市场内部价差掉换当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出种债券的同时买进另外一种债券，以期获得较高的持有期收益；骑乘收益率曲线。下列关于股票的表述，正确的有（ ）。A.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名B.发起人的股票，应当标明发起人股票字样C.公司向法人发行的股票，应当为记名股票D.公司发行的
6、股票，可以为记名股票答案：B,C,D解析：A项，公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记栽该 发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合()。A:投资者在所有有效组合中，该组合获得最大满意程度B:是该投资者的最优证券组合C:投资者在所有有效组合中，该组台风险最小D:是方差最小组合答案：A,B解析：特定投资者可以在有中组合中选择自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好。无差异曲线位置越靠上，其满意程度越高，因而投资者需要在有效边界上找到一个具有下述特征的有效组合：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异
7、曲线位置最高。这样的有效组合便是他最满意的有效组合，而它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。CD项，有效边界上下边界的交汇点是可行组合中的最小方差组合，该组台风险最小。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第2辑根据我国现行有关交易制度，只有()可以进行当日回转交易。A:B股B:A股C:债券D:基金答案：C解析：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构，一个行业内存在着五种基本竞争力量
8、，其中包括()。A:潜在进入者B:替代品C:供需双方D:行业内现有竞争者答案：A,B,C,D解析：迈克尔波特认为，一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方及行业内现有竞争者。在计算企业的速动比率时，要把存货从流动比率中剔除的原因是（）。A:在流动资产中，存货的变现力最差B:部分存货可能已经报废，却未及时处理C:部分存货已经抵押债权人D:存货的估价还存在着成本与当前市价悬殊的问题答案：A,B,C,D解析：把存货从流动资产中剔除的原因：在流动资产中，存货的变现能力最差；由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没作处理；部分存货已低押给某债权人；存货估价还存在着成本与当前市
9、价相差悬殊的问题。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A:1/3B:2/3C:1/4D:3/4答案：B解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70%。 （ ）答案：对解析：目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 （ ）答案：对解析：这是对证券投资基金的限制的表述。在马柯威茨模型的有效边界上有两个组合A与B，组合A期望收益大于组合B的期望收益，则组合A定优于组合B。()答案：错解析：马柯威茨分别用期
10、望收益率和收益率的方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性（风险）。这意味着投资者在寻求预期收益最大化的同时也追求收益的不确定性最小，在期初进行决策时必然力求使这两个相互制约的目标达到某种平衡。定向资产管理业务的投资范围包括()。A:资产支持证券B:集合资产管理计划C:保险D:债券答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第3辑证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（ ）。A.客户信用交易担保证券账
11、户 B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户答案：C,D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分 别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。为了更好履行基金信息披露的职责，基金管理公司应该对证券投资业绩进行预测。()答案：错解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进行预测；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；依照法律、行政法规有
12、关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归人基金财产。()A:10%25%B:5%25%C:10%30%D:5%30%答案：B解析：基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书上载明费率标准。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。A.经纪商 B.商业银行 C.第三方 D.证券登记结算公司答案：A解析：A。开户：包括开立证券账
13、户和开立资佥账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。契约型基金依据（ ）成立。A.基金合同 B.发起人协议C.基金上市公告书 D.基金招募说明书答案：A解析：。契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定 基金当事人之间权利义务的基本法律文件。认股书应当载明下列事项()。A:每股的票面金额和发行价格B:无记名股票的发行总数C:认股人的权利、义务D:本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明答案：A,B,C,D解析：认股书应当载明下列事项：发起人认购的股份数；每股的票面金额和发行价格；无记名股票的发行总数；募集资金的用途；认股人的权利、义务；本次募股的起
14、止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。本题正确答案为ABCD选项。以下说法中，正确的是（ ）。A.行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B.个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析 理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方 法为主要分析手段的基本特征D.对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任 务之一答案：D解析：答案为D。行为分析流派投资分析分为两个方向：即个体心理分析和群体心 理分析。其
15、中，个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望” 三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。基本分析流 派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析 手段的基本特征。对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的 最艰巨的研究任务之一定向发行债券的()应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。A:发行人B:主承销商C:副承销商D:提供转让服务的证券公司答案：A,B,D解析：定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登
16、记结算公司申报，并办理证券账户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第4辑基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ）。A.基金申购费 B.基金赎回费 C.基金转换费 D.基金托管费答案：A,B,C解析：D项，基金托管费由基金资产承担。可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于()。A:40%B:50%C:60%D:70%答案：A解析：可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于40%。关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是（ ）。A.银
17、行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金,提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.我国企业会计准则规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现 能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济 责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担答案：C解析：或有负债都应在会计报表附注中予以反映。K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。 （ ）答案：对解析：K线是一条柱状的线条，由影线和实体 组成。承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。( )答案：
18、对解析：承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。证券发行制度有()。A:注册制B:核准制C:公司制D:会员制答案：A,B解析：证券发行制度有注册制和核准制。注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。故选A、B。在()情况下，证券市场将呈现上升走势。A:持续、稳定、高速的GDP增长B:高通胀下GDP增长C:宏观调控下的GDP减速增长D:转折性的GDP变动答案：A解析：在持续、稳定、高速的GDP增长情况下，社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，趋于平衡；经济增长源于需求刺激并使得闲置的或利用率不高的资源
19、得以更充分利用，从而表明经济发展势头良好，这时的证券市场将呈现出上升的走势。属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有()。A:公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责B:现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合公司法相关规定，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚C:上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理D:最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为答案：A,C,D解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，B错误。2022证劵从业
20、( 旧 )考试试题及答案9辑 第5辑证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 （）答案：错解析：证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的栽体，权利是已经存在的Q题中所述为设权证券。下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是()。A:严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B:本币贬值一定会使股票价格上升C:通货膨胀一定会使股票价格上升D:股价往往先于经济周期的变动而波动答案：A,D解析：本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定的，取决于多种因素，不能确切地判断本币贬值和通货
21、膨胀影响股票价格走势的方向，B、C两项不正确。证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门答案：A,B,C解析：有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立
22、性原则。送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 （ ）答案：错解析：答案为B。送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交 易所上市的同一股票的市价估值。投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。A:经济风险B:法律风险C:财务风险D:道德风险答案：B,C,D解析：A项属于宏观风险。下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。A.证券账户设立 B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户 D.发表证券投资咨询报告答案：D解析：答案为D。D选项中，发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务
23、。看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。 A.期权价格 B.市场价格 C.协定价格 D.期权费加买人价格答案：C解析：看跌期权也称认沽权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一 定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期 内将会下跌。( )是网上证券委托的有效身份识别证件。A.计算机IP地址 B.投资者证券账户卡号C.数字证书 D.网上委托通讯密码答案：C,D解析：答案为CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户 端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证 券公司网
24、上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数 字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第6辑保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，以营利为目的的国有独资公司。()答案：错解析：保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。()答案：错解析：B股发行和交易受中国法律约束。在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括()。A:可转换公司债券B:政府债券C:企业债
25、券D:金融债券答案：C解析：在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A:10 15B:10 30C:15 30D:15 45答案：B解析：应当自作出减资决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()是公司法人治理结构的基础。A:股权结构B:股东大会制度C:董事会D:独立董事答案：A解析：股权结构是公司法人治理结构的基础，公司治理结构是股权结构的具体运行形式。上市公司非公开发行股票的特
26、定对象的数量为（ ）。A.不超过5名 B.不超过10名 C.不超过20名 D.无限制答案：B解析：。非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行 股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：（1)特定对象符合股东大会决 议规定的条件；(2)发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院 相关部门事先批准。集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。 ( )答案：B解析：B。不能承诺保证委托人收益。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算
27、客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。()答案：错解析：客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第7辑集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。（）答案：错解析：证券公司采用差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群 作为目标市场，
28、对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品 销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。因此，差异性市场营销策略比集中性市场营销 策略能够更好地提升业绩。（）是行业成熟的标志。A.技术上的成熟 B.产品的成熟C.生产工艺的成熟 D.产业组织上的成熟答案：B解析：产品的成熟是行业成熟的标志，产品的基本性能、式样、功能、规格、结构都将趋向成熟， 且已经被消费者习惯使用。权证自上市之日起的存续时间为（ ）。 A. 3个月以上6个月以下 B. 4个月以上12个月以下C. 4个月以上15个月以下 D. 6个月以上24个月以下答案：D解析：。认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的
29、发行人发行，行权时 上市公司增发新股售予认股权证的持有人。权证的存续时间即权证的有效期，超过有效 期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起 存续时间为6个月以上24个月以下。上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（ ）。A.随机竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.协议定价答案：B,C解析：BC。我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竟价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。资产评估的目的是公正地评估公司资产的价值，确认()的财产和权益。A:所有者B:债权人C:债
30、务人D:发起人答案：A解析：资产评估的目的是公正地评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益。群体心理分析是基于()。A:群体心理理论B:人的生存欲望C:逆向思维理论D:人的权利欲望答案：A,C解析：群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。 ( )答案：B解析：上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%
31、60%。()答案：对解析：题干表述正确。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第8辑下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是()。A:货币市场基金信息披露特别规定B:基金合同的内容与格式C:证券投资基金信息披露管理办法D:上市开放式基金业务规则答案：C解析：基金信息披露的部门规章主要是2022年7月1日起施行的证券投资基金信息披露管理办法。货币市场基金信息披露特别规定属于基金信息披露规范性文件中的编报规则；基金合同的内容与格式属于基金信息披露规范性文件中的内容与格式准则；上市开放式基金业务规则属于信息披露自律性规则。由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让
32、协议，其股份实行每周转让3次的方式。()答案：错解析：由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让3次的方式。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A.匹配量 B.未匹配量C.集合竞价参考价格 D.证券简称答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括怔券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。证券交易公开信息涉及机构的
33、，公布名称为（ ）。A.机构所使用的交易席位号 B.机构开户所使用的名称C.机构专用 D.交易席位所属的公司名称答案：C解析：证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场 发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。下列关于回购交易的表述中，错误的有()。A:回购交易中，债券持有者是融券方B:债券回购交易完全独立于债券现货交易C:从性质上看，回购交易属于资本市场D:债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的答案：A,B,C解析：A项中债券持有者为融资方；B项，现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之
34、上；C项，从性质上看，回购交易属于货币市场。对战略产业的扶植政策主要包括()。A:财政投资B:倾斜金融C:倾斜税收D:行政性干预答案：A,B,C,D解析：对战略产业的扶植政策主要包括财政投资、倾斜金融、倾斜税收和行政性干预等，其中政府直接投资、差别税率、优惠率、保护性关税、补贴、折旧和成本控制等是较常用的方式。目前，中国结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A.每月 B.每季度C.每半年 D.每年答案：B解析：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，
35、基金发起人应承担下列责任()。A:承担全部募集费用B:30天内将所募集资金退还基金投资人C:30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资者D:30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还投资者答案：A,B,C解析：ABC三项为基金发起人应承担的责任。故选ABC。2022证劵从业( 旧 )考试试题及答案9辑 第9辑由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。()答案：错解析：基金运作过程中涉及的费用可分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、
36、信息披露费等。亚洲证券与投资联合会是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织，其简称为()。A:ASIFB:ACIIAC:APIMECD:ASAC答案：A解析：亚洲证券与投资联合会(AsianSecuritiesandInvestmentFederation，ASIF)由亚洲证券分析师联合会（AsianSecuritiesAnalystsFederation，简称ASAF）更名而来。它是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。上海证券交易所B股实行净额交收。()答案：对解析：上海市场B股交收实行净额交收和逐项交收相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托
37、管银行客户交易除外）；对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收。我国证券法规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）答案：对解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()答案：错解析：
38、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押 库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。答案：对解析：在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国 结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠 库的情况下办理相关转回手续。予以办理相关转回手续的，在转回日收市后，中国结算公 司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下，并可按结算参与人要求从其名下转入 其指定
39、的证券账户。下列（）属于内幕交易行为A:发行人的董事向他人透露公司分立的决定的信息、使他人利用该信息进行交易B:证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券C:证券公司将自营业务与代理业务混合操作D:证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格答案：A解析：证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。企业资产评估的范围包括但不限于（）。A:固定资产B:无形资产C:流动资产D:负债答案：A,B,C,D解析：资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估、部分资产评估及整体资产评估。