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1、证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑 第1辑下列选项中，关于套利组合说法不正确的是（ ）。 A.该组合中各种证券的权数满足w1 +w2 +wN=0B.该组合因素灵敏度系数为1，即w1b1+w2b2+wNbN =1C.该组合具有正的期望收益率，即x1Er1+x2Er2+ +xNEr 0D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会答案：B解析：套利组合因素灵敏度系数为零，即w1b1+w2b2+wNbN =1 故本题选 B。证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。(
2、)答案：对解析：略。基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对基金托管人职责的考查。()不属于公司收购按购并双方的行业关联性划分的形式。A:横向收购B:纵向收购C:混合收购D:要约收购答案：D解析：要约收购属于公司收购按持股对象是否确定划分的形式。没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。()答案：对解析：收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线，没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑 第2辑债券按照其券面形态可分为()。A:凭证式债券B:附息债券C:记账式债券D:实物债券答案：A
3、,C,D解析：债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。而根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。下列关于有价证券的表述中，错误的有（ ）。A.有价证券一般标有票面金额B.有价证券是虚拟资本的一种形式C.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格D.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格答案：C,D解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账
4、面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。RSI的应用法则包括()。A:两条或多条RSI曲线的联合使用B:从RSI与股价背离方面判断行情C:从RSI的曲线形状判断行情D:根据取值大小判断行情答案：A,B,C,D解析：RSI的应用法则：根据RSI取值的大小判断行情。两条或多条RSI曲线的联合使用。从RSI的曲线形状判断行情。从RSI与股价的背离方面判断行情。由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以()最具代表意义。A:法定资本制B:权资本制C:折中资本制D:实收资本制答案：A,B,C解析：以法定资本制、授权资本制和折中资本制最具
5、代表意义。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成答案：A,D解析：AD。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客 户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成：（1)证券公司负责根据中国结 算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算
6、数据及资金账户余额。（2)存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司。（3)证券公司根据核对无族的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根椐证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑 第3辑深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的 决定。 （ ）答案：B解析：深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上 市的决定。出现特殊情况的，深圳证券交易所可以暂
7、缓作出决定。为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反证券法，由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案答案：B,C,D解析：为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反证券法、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件答案：A,B,C,D解析：
8、保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。下列各项属于消极型策略的是()。A:买入并持有策略B:恒定混合策略C:投资组合保险策略D:动态资产配置策略答案：A解析：从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。买入并持有策略属于消极型的长期再平衡策略，恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和
9、财力资源。这一优点是其（ ）的表现。A.高效性 B.经济性C.连续性 D.市场性答案：B解析：网上发行具有两个优点：(1)经济性，即网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源；(2)高效性，即网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑 第4辑债券票面金额定得较大，将有利于广大投资者认购。()答案：错解析：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相
10、应减少，但使小额投资者无法参与。在所有有效组合中，最优证券组合能使投资者获得最大的满意程度。()答案：对解析：最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合，相对于其他有效组合来说所在的无差异曲线的位置最高，该有效组合便是使投资者最满意的有效组合。客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()答案：对解析：客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法的规定，证券公
11、司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误答案：错解析：证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括()。A:手续费B:印花税C:人员工资费D:证管费答案：B,D解析：目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。证劵从业( 旧 )考试试题题库6辑 第5辑金融期权的种类主要有()。A:外汇期权B:
12、股票期权C:单据期权D:股价指数期权答案：A,B,D解析：金融期权，是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式，C项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（ ）。 A. 一半 B. 1/3C. 1/4 D. 1/5答案：A解析：。如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半； 同样，若把2股并为1股，并股后股价应为此前的两倍。A股发行定价分析报告的内容应不包括()。A:发行人的组织结构B:发行人在本行业中的地位C:发行人主要产品的国内外市场分析D:发行人主要产品所处发展阶段和技术含量答案：A解析：分析报告的内容不包
13、括发行人的组织结构。流动比率可以反映短期偿债能力，生产型公司合理的最低流动比率是()。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：流动比率可以反映短期偿债能力，生产型公司合理的最低流动比率是2。股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股 票价格的。A.供求关系 B.公司经营状况C.宏观经济因素 D.政治因素答案：A解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但 同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是 最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供 求关系而影响股票价格的。由于影响股票价格的 因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低 起伏的波动性特征。证劵从业( 旧 )
14、考试试题题库6辑 第6辑()解决了投资者将如何根据有关信息进一步实现证券市场投资的最优选择的问题。A:道氏理论B:波浪理论C:证券组合理论D:套利定价理论答案：C解析：证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。它解决了两个问题：第一，为何要进行组合投资；第二，投资者将如何根据有关信息进一步实现证券市场投资的最优选择。当转换平价大于标的股票的市场价格时，转股对持有人有利；当转换平价小于标的股票的市场价格时，转股对持有人不利。()答案：错解析：当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值大于实施转股后所持有
15、的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人不利。相反，当转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性答案：A解析：除BCD三个选项外，证券经纪业务的特点还包括业务对象的广泛性。非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 （）答案：错解析：非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。()答案：错解析：收益是风险成本和报酬。风险和收益的本质联系可以表述为下面的公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿。