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1、 证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第1辑以下关于利润表的说法，错误的有()。A:利润总额在主营业务利润的根底上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出B:利润表把肯定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进展配比，以计算出企业肯定时期的净利润C:净利润在利润总额的根底上，减去本期计入损益的所得税费用后得出D:营业利润在主营业务利润的根底上，减营业费用、治理费用和财务费用后得出答案：A,D解析：A项利润总额（或亏损总额）在营业利润的根底上加营业外收入，减营业外支出后得到；D项营业收入减去营业本钱（主营业务本钱、其他业务本钱）、营业税金及附加、销
2、售费用、治理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益，即为营业利润。基金资产估值程序包括()。A:基金份额净值是根据每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B:基金日常估值由基金治理人进展C:基金资产净值由基金治理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进展复核，复核无误后签章返回给基金治理人D:基金日常估值由基金托管人进展答案：A,B,C解析：前三项属于基金估值的程序。应选ABC。依据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分别的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一局部资产归入交易性资
3、产类别，根据公允价格计价。 （）答案：对解析：略根本分析主要适用于（）。A:周期相比照较长的证券价格猜测B:相对成熟的证券市场C:猜测准确度要求不高的领域D:短期行情的猜测答案：A,B,C解析：根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。因此，根本分析法主要适用于周期相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。股价的形态是波浪理论赖以生存的根底。()答案：对解析：波浪理论考虑的因素主要有：形态、比例和时间。股价的形态是指波浪的形态和构造，是波浪理论赖以生存的根底。以下
4、关于可行域的说法，正确的有（ ）。A.可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域B.假如在允许卖空的状况下，可行域是一个无限的区域C.可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能消失凹陷D.证券组合的可行域表示了全部可能的证券组合，它为投资者供应了一切可行的组合投资时机答案：A,B,D解析：。可行域的左边界必定向外凸或呈线性，不会消失凹陷。通常认为正常的速动比率是1.5，低于1.5的速动比率被认为是短期偿债力量偏低。()答案：错解析：通常认为正常的速动比率是1，低于1的速动比率被认为是短期偿债力量偏低。为了维护国家股的权益，国家股权不行以转让。()答案：
5、错解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家有关规定。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第2辑技术分析法的基点是事先分析，即在根本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、推断市场的可能走势，从而做出顺势而为的买卖决策。 （ ）答案：B解析：,根本分析法的基点是事先分析，即在根本因素变动对证券市场发 生影响之前，投资者已经在分析、推断市场妁可能走势，从而作出顺势而为的买卖决策；技术分析法的基点是事后分析，以历_史预知将来，用数据、图形、统计方法束说明问题，不依 赖于人的主观推断，一切都依靠于用已有资料作出客观结论。ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。()答案：对解析：依据
6、投资者认购ETF份额时支付的对价种类，可以将ETF份额的认购分为现金认购和证券认购两种方式。道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.短暂趋势 B.次要趋势 C.主要趋势 D.微小趋势答案：A,B,C解析：答案为ABC。道氏理论认为，股价的波动尽管表现形式不同，但是，最终可以将它们分为3种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。关联交易属于（）。A:单纯市场行为B:内幕交易C:中性交易D:欺诈行为答案：C解析：关联交易属于中性交易，他既不属于单纯市场行为，也不属于内幕交易范畴，但实际操作中关联交易有其非经济特性。基金基准比拟法在实际运用中的困难包括（）。A:不简单选择一个适合的指数B:指数反映了全
7、额投资效果，基金一般不会全额投资C:基准指数的风格可能会发生变化D:指数表现不包括交易本钱，基金投资会有交易本钱答案：A,B,C,D解析：基准比拟法在实际应用中存在如下的问题：在如何选取适合的指数上，投资者经常会无所适从；基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化；基金经理常有与基准组合竞赛的念头；公开的市场指数并不包古现金余额，但基金在大多数状况下不行能进展全额投资，这也会为比拟增加困难；公开的市场指数并不包含交易本钱，而基金在投资中必定会有交易本钱，也经常引起比拟上的不公正。恒生中国内地指数包括()。A:恒生中国企业指数B:恒生中资企业指数C:恒生中国内地流通指数D:恒生中国内地答
8、案：A,B解析：恒生中国企业指数（H股指数）和恒生中资企业指数（红筹股指数）构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。而C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25则分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。A:基期价格B:发行量或成交量C:等同权重D:计算期价格答案：B解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。基期加权股价指数采纳基期发行量或成交量作为权数，计算期加权股价指数采纳计算期发行量或成交量作为权数，几何加权股价指数是对两种指数作几何平均，
9、由于计算简单，很少被实际应用。重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的()后，得到估算资产价值的一种方法。A:重置性贬值B:实体性贬值C:经济性型贬值D:功能性贬值答案：B,C,D解析：重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的实体性贬值、经济性贬值、功能性贬值后，得到估算资产价值的一种方法。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第3辑若财政赤字过大，会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡。 （）答案：对解析：答案为A。核算财政收支总额主要是为了进展财政收支状况的比照。财政收入大于支出表现为结余，财政收不抵支则消失赤字。假如财政赤字过
10、大，就会引起社会总需求的膨胀和社会总供求的失衡。买断式回购采纳“二次成交，一次结算”的方式。（ ）答案：错解析：买断式回购采纳“一次成交，两次结算”的方式。两次而结算包括初始结算和到期结算。上市公司申请发行证券，应当由董事会依法作出决议的事项有()。A:本次证券发行的方案B:本次募集资金使用的可行性报告C:本次发行的种类和数量D:前次募集资金使用的报告答案：A,B,D解析：上市公司申请发行证券，董事会应当依法就以下事项作出决议，并提请股东大会批准：本次证券发行的方案。本次募集资金使用的可行性报告。前次募集资金使用的报告。其他必需明确的事项。投资银行业的真正进展是在20世纪30年月前后。()答案
11、：对解析：以下各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的制止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进展不必要的证券买卖C.以低于客户托付的买入价格买进指定股票D.将客户的资金和证券出借或抵押答案：C解析：根据证券经纪人治理暂行规定，证券经纪人及证券营销人员不得有以下制止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；供应、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进展不必要的证券买卖； 与客户商定共享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正值手段招揽客户；泄漏客户的商业 隐
12、秘或者个人隐私；为客户之间的融资供应中介、担保或者其他便利；为客户供应非法的 效劳场所或者交易设施，或者通过互”联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等活动；委 托他人代理其从事客户招揽和客户效劳等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户托付的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。金融衍生工具产生的最根本缘由是增值。()答案：错解析：金融衍生工具产生的最根本缘由是避险。回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的()将用于平仓交割。A:债券B:标准券C:股票D:全部有价证券答案：B解析：回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准
13、券将用于平仓交割。基金治理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以依据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）答案：对解析：证券投资基金销售治理方法规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。在详细实践中，基金治理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第4辑在日本，基金治理人也属于证券分析师。 （ )答案：A解析：。在美、英、日等资本市场兴旺的国家里，证券分析师一般是指在较 广泛的意义上参加证券投资决策过程的相关专业人员，不仅包括务于企业调研进展单个 证券分析评价的分析师，还包括从事证券組合运用和治理的投资组合治理人
14、、基金治理 人,以及供应投资建议的投资参谋，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的 职业人拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地治理部门取得合法土地使用权。 （）答案：错解析：答案为B。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地治理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。基金销售机构内部掌握的()原则，即通过科学的内部掌握制度与方法，建立合理的内部掌握程序，确保内部掌握制度的有效执行。A:审慎性B:独立性C:健全性D:有效性答案：D解析：基金销售机构内部掌握应履行健全性、有效性、独立性和审慎
15、性原则。有效性原则是指通过科学的内部掌握制度和方法，建立合理的内部掌握程序，确保内部掌握制度的有效执行。从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来 的（ )。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资产 D.借贷资产答案：A解析：。从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证 筹集起来的信托资产；公司型基金的资产是通过发行一般股股票筹集起来的公司法人的 资本。市盈率是指()之间的比率。A:股票市价与每股股息B:股票市价与每股净资产C:股票市价与每股收益D:股票股息与每股收益答案：B解析：公司债券可转让，受限制不多，社会公众不特定。弥补财政赤字的主要方式有()。A
16、:通过举债即发行国债来弥补B:通过向银行借款来弥补C:通过向增加税收来弥补D:通过向增发货币来弥补答案：A,B解析：财政发生赤字的时候有两种弥补方式：一是通过举债即发行国债来弥补，二是通过向银行借款来弥补。证券营业部进展人工电话托付时，要求客户报出的信息有（ ）等。 A.托付买卖价格 B.证券代码C.托付买卖数量 D.资金账号(或股东账号）答案：A,B,C,D解析：ABCD。证券营业部进展人工电话托付时，接单员必需翻开录音电话， 要求客户报出的信息有：资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、托付买卖价格、托付买卖数量，同时报出托付客户姓名以便核对；然后，复述客户指令，经确认后准时输入
17、电脑。某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（ ）。A.降低 B.上升 C.不变 D.上下波动答案：B解析：汇率（直接标价法）上升，相当于外币相对于本币升值，债券投资带来的 现金流可以兑换的本币就会增加，这样将会增加债券投资者的收益率。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第5辑可以投资证券市场的各类基金包括()。A:社保基金B:证券投资基金C:企业年金D:社会公益基金答案：A,B,C,D解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。其中，基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。以下各项中，（ ）不属于证券经纪商
18、从事证券经纪业务的制止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进展不必要的证券买卖C.以低于客户托付的买入价格买进指定股票D.将客户的资金和证券出借或抵押答案：C解析：根据证券经纪人治理暂行规定，证券经纪人及证券营销人员不得有以下制止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；供应、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进展不必要的证券买卖； 与客户商定共享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正值手段招揽客户；泄漏客户的商业 隐秘或者个人隐私；为客户之间的融资供应中介、担
19、保或者其他便利；为客户供应非法的 效劳场所或者交易设施，或者通过互”联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等活动；委 托他人代理其从事客户招揽和客户效劳等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户托付的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款预备金率。A:降低B:提高C:不转变D:变动答案：B解析：当宏观经济处于通货膨胀时，说明经济活动中的货币供应超过货币需求了。中心银行提高法定存款预备金率后，商业银行可运用的资金就会削减，贷款力量下降，市场货币流通量便会相应削减，因此，当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会提高法定
20、存款预备金率。B选项正确。在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担当证券公司的独立董事。（ )答案：B解析：B。在以下机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担当证券公司独立董事：持有或掌握证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。以下行业中属于完全竞争行业的是()。A:农产品德业B:纺织行业C:食品德业D:钢铁行业答案：A解析：农产品德业属于完全竞争行业，纺织行业和食品德业属于垄断竞争行业，钢铁行业属于寡头垄断行业。券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场被称为（）A:强式有效B:半强式有效C:弱式有效D:无效答案：B解
21、析：在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映全部公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司份值、宏观经济形势和政策方面的信息在半强式有效市场中，已公布的根本面信息无助于分析师选择价格被高估或低估的证券，基于公开资料的根底分析毫无用处。在这样的市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。基金在估值时，在存在活泼市场的状况下，应采纳市价确定股票投资的公允价值。()答案：错解析：对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价的，应采纳市价确定公允价值；估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采纳最近交易市价确定公允价值。在银行间债券市场发行和交易，商定在肯定期限内还本付
22、息，最长期限不超过365天的有价证券为（）。A:次级债券B:金融债券C:短期融资券D:企业债券答案：C解析：依据短期融资券治理方法第一章第三条和其次章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照短期融资券治理方法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，商定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第6辑证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。( )答案：B解析：。证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。下面可以担当某证券公司独立董事的人员是（）。A:持有或掌握该上市证券公司1%以上股权的自然人
23、B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D:为该证券公司及其关联方供应财务、法律、询问等效劳的人员及其近亲属答案：B解析：证券市场的稳定性可以用()来衡量。A:市场指数的风险度B:市场指数的波动性C:市场价格的波动性D:市场价格的风险度答案：A解析：证券市场的稳定性通常可以用市场指数的风险度来衡量。上证国债指数的样本是（ ）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一
24、次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债答案：B解析：上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，根据国债发行量加权，基日为2023年12月31日，基点为100点。依据公司法第一百四十七条的规定，有以下情形的，不得担当股份有限公司的董事()。A:无民事行为力量或限制民事行为力量者B:担当破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年C:担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执
25、照之日起未逾3年D:个人所负数额较大的债务到期未清偿答案：A,C,D解析：依据公司法第一百四十七条的规定，有以下情形的，不得担当股份有限公司的董事：无民事行为力量或限制民事行为力量者；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担当破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。此题
26、正确答案为ACD选项。阅历说明，进展行业分析时，定量分析要优于定性分析。 （ ）答案：错解析：行业分析的各种方法都有其优势和缺乏，他们之间是相互补充和相互印证的 关系。设立非限定性集合资产治理打算的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A:15B:20C:5D:10答案：D解析：证券公司设立限定性集合资产治理打算的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产治理打算的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。一家外国公司假如要通过ADR的方式在美国市场上等集资本，则必需采纳()。A:三级ADRB:一级ADRC:二级ADRD:无担保ADR答案：A解析：一级存
27、托凭证允许外国公司无须转变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处；想在一家美国交易所上市的外国公司可采纳二级存托凭证；假如要在美国市场上等集资本，则须采纳三级存托凭证。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第7辑全国银行间市场买断式回购以()。A:全价交易、全价结算B:净价交易、净价结算C:净价交易、全价结算D:全价交易、净价结算答案：C解析：全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。在证券交易所的交易中，投资者都要通过托付经纪商代理才能买卖证券。()答案：错解析：除了按规定允许的证券商自营买卖外，投资者在证券交易所的交易中都要通过托付经纪商代理才能买卖证券。以下界定为国有法人股的是（
28、 )。A.国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份B.国有企业(行业性总公司和具有政府行政治理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 C.国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政治理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或局部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份 D.国有企业(集团公司）的全资子企业(子公司）和控股子企业(控股子公司）以其依法 占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份答案：B,C,D解析：。考察对股份公司股权的界定。B、C、D三项属于界定为国有法 人股；A项属于界定为国家股。基金治理人一般拥
29、有大量的专业投资讨论人员和强大的信息网络，能够更好地对 证券市场进展全方位的动态跟踪分析。 ( )答案：A解析：。略以下关于创业板督导的说法中，不正确的包括()。A:首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度B:上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后三个完整会计年度C:申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度D:持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算答案：B,C解析：上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后两个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一
30、个完整会计年度。此题正确答案为BC选项。机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不一样，但一般具有()的特点。A:收集和分析信息的力量强B:可通过适当的资产组合以分散风险C:只强调盈利D:投资资金来源分散而量小答案：A,B解析：各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不一样，但通常都具有投资的资金量大、收集和分析信息的力量强、注意投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当具备以下条件（ ）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级治理人员中，至少有1名取得证券或期货投资询问从业资格 C.有5
31、00万元人民币以上的注册资本 D.有健全的内部治理制度答案：A,B,D解析：申请证券、期货投资询问从业资格 的机构，应当具备以下条件：（1)分别从事证券或 者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证 券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事 证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取 得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；其高 级治理人员中，至少有1名取得证券或者期货投 资询问从业资格。（2)有100万元人民币以上的 注册资本。（3)有固定的业务场所和与业务相适 应的通讯及其他信息传递设施。（4)有公司章程。(5)有健全的内部治理制度。（6)具备中国证监会 要求的其他条件。以下有关证券
32、交易所特征的表述，正确的有（）。A:一般投资者可以直接进入交易所买卖证券B:有固定的交易场所和交易时间C:通过公开竞价的方式打算交易价格D:交易的对象限于符合定标准的上市证券答案：B,C,D解析：证券交易所的特征有：有固定的交易场所和交易时间；参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能托付会员作为经纪人间接连行交易；交易的对象限于符合肯定标准的上市证券；通过公开竞价的方式打算交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公正、公正”原则，并对证券交易加以严格治理。证劵从业( 旧 )考试试题及答案8辑 第8辑单只
33、标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A:10%B:15%C:20%D:30%答案：C解析：为了防范市场过度波动风险，融资融券交易试点实施细则对单只证券的融资融券规模进展了以下限制：单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；单只标的证券的融券余量到达该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。股票发行申请未获核准的，自中国证监会
34、作出不予核准打算之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。A:1B:3C:6D:12答案：C解析：股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准打算之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。此题正确答案为C选项。依据证券公司分类监管规定，中国证监会依据证券公司评价计分的凹凸，将证券公司分为()大类()个级别。A:5,11B:4,12C:5,10D:5,14答案：A解析：依据证券公司分类监管规定，中国证监会依据证券公司评价计分的凹凸，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，
35、向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。（）答案：对解析：客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券一样的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报根据竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报 。 ( )答案：A解析：根据竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。实际生活中，收益率曲线在绝大多数状况下都是倾斜的。()答案：对解析：实际上，收益率曲线在绝大多数状况下都是倾斜的，而且市场时刻都在变化之中，票息的再投资利率是变动的。证券公司应建立以净资本为核心的风险掌握指标体系，加强证券公司内部掌握、防范风险。()答案：对解析：证券公司应建立以净资本为核心的风险掌握指标体系，加强证券公司内部掌握、防范风险。股指期货套利交易的类型有()。A:期货套利B:市场内价差套利C:跨品种价差套利D:市场间价差套利答案：A,B,C,D解析：套利在于发觉不同市场或不同品种之间临时“不合理的价差”，等待价差回归而获利。