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1、2022证券经纪人历年真题解析5章2022证券经纪人历年真题解析5章 第1章 是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素，按地理因素细分是指按照客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（ ）。A交易大厅B参与者交易业务单元C交易席位D交易主机正确答案：D 在股份有限公司中，股票由( )签名。A董事会B股东会C总经理D董事长正确答案：D答案 D解析 我国公司法第一百二十九条规定，股票由法定代表人(董事长)签名，公司盖章，签署公司
2、股票是董事长的职权。 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C 首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。A新证券法B证券公司监督管理条例C证券从业人员管理条例D证券经纪从业人员执业守则正确答案：B 根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。A核心产品B形式产品C期望产品D潜在产品正确答案：D答案 D解析 列维特提出了产品的五层次说，即产品的层次包括核心产品、形式产品、期望产品、附加产品和潜在产品。其中，潜在产品是指现有产品可能发展的前景，包
3、括现有产品的所有延伸和演进部分，最终可能发展成为未来状态的产品。 下列因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格正确答案：D答案 D解析 影响认股权证价值的因素包括：普通股的市价，市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大；市价波动幅度越大，认股相对说来的价值就越大；剩余有效期间，认股权证的剩余有效期间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大；换股比例，认股权证的换股比例越高，其价值越大；反之，则越小；认股价格，认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而普通股市价高于认股价格的机会就越大，因而认股权证的价值也就越大。
4、2022证券经纪人历年真题解析5章 第2章 采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（ ）。A5%B10%C20%D35%正确答案：C 根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三B星期三、星期五C星期一、星期三、星期五D星期二至星期五正确答案：C答案 C解析 不能满足每周5天股份转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。 证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括（ ）。A受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照
5、片B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式D中国证监会规定的其他信息正确答案：ABCD 根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B普通席位C专用席位D特别席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特别席位是深交所席位的分类之一。 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况
6、D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD答案 ABD解析 优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参与经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。 托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。( )正确答案：答案 解析 托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。 场外交易市场的功能包括（ ）。A场外交易市场可以代替证券交易所市场B场外交易市场是证券发行的主要场所C场外交易市
7、场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会D场外交易市场是证券交易所的必要补充正确答案：BCD2022证券经纪人历年真题解析5章 第3章 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户
8、交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理正确答案：B答案 B解析 B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。A全体中标者的中标价格是不相同的B以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价正确答案：C答案 C解析 荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；
9、美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。 理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益由证券公司和客户分享。( )正确答案：答案 解析 在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险由客户承担，当然由此产生的收益也属于客户。 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的交易风险，提高了运作效率，也在一定程度上降低了市场交易成本。( )正确答案：答案 解析 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，
10、而不是交易风险。 证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括( )。A循环周期分析B宏观经济分析C公司分析D区域分析正确答案：A答案 A解析 基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。A项循环周期分析属于证券投资技术分析的内容。 以下各客户委托中，最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先，低价格优先卖出，排除BC两项
11、；再根据时间优先原则，故选择A项。 对公司增加或减少注册资本作出决议。A三分之一股东B股东大会C监事会D证监会正确答案：B答案 B解析 公司增加或减少注册资本，需由股东大会作出决议，并由代表三分之二以上表决权的股东通过，并需进行相应的变更登记。2022证券经纪人历年真题解析5章 第4章 基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是（ ）。A基金份额持有人B基金发行人C基金托管人D基金保管人正确答案：A 下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B搜集整理证券信息，为会员提供服务C监督、检查会员行为，对会员信息披
12、露的诚信状况进行评估和检查D制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则正确答案：D答案 D解析 D项属于证券交易所的主要职责。 对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。A分散系统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资机会D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得成功。 债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中( )等方面的基本内容。A债券是由债务人出具的B债权人可以随时转让债券C发行人需要在一定时期付息还本D债务人有一定的条件利用他人资金正确答案：AC
13、D答案 ACD解析 债券包含了四层含义：发行人是借入资金的经济主体，其在一定的条件下利用他人的资金；投资者是出借资金的经济主体；发行人需要在一定时期付息还本；是由债务人出具的，反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 下列选项中，不属于初始登记的是( )。A股票增发登记B增发新股登记C证券过户登记D基金扩募登记正确答案：C答案 C解析 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。C项属于变更登记。 申购手续费为（ ）。A1477.8元B147.78元C15
14、00元D150元正确答案：A 某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。A17.67B19.67C23.33D24.33正确答案：C答案 C解析 该股的除权价为：2022证券经纪人历年真题解析5章 第5章 关于基金管理人的职责的描述正确的是( )。A向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资C按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜正
15、确答案：D答案 D解析 A项为我国基金法规定的基金管理人的禁止行为之一；B项对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；C项按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 证券公司的主要业务内容有( )。A承销和咨询B股票、债券和基金C发行、自营和基金管理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务正确答案：D答案 D解析 证券公司的主要业务包括：证券承销与保荐业务；证券经纪业务；证券自营业务；证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理业务；融资融券业务。 侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。
16、A结构分析B总量分析C线性分析D回归分析正确答案：B答案 B解析 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态。 美国的第一个证券交易所是( )。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所正确答案：B答案 B解析 费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。A项纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；C项美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；D项太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。 仅限于国家法律法规和行
17、政规章允许买卖A股的境内投资者的账户被称为（ ）。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币外币股票账户正确答案：A 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。A甲公司净资产占实收资本的30%B乙公司或有负债达到净资产的55%C丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿D丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A违规行为B资金划转C证券转移D交易活动正确答案：BCD答案 BCD解析 证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。