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1、2022证券经纪人历年真题解析9辑2022证券经纪人历年真题解析9辑 第1辑 关于平衡型基金，下列说法不正确的是( )。A风险比较低B与成长型基金相比，成长的潜力大C平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：BC答案 BC解析 平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。 某投资者买了l张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为
2、10%，投资者的实际收益率为（ ）。A0B10%C20%D30%正确答案：A 交易活动是否有固定场而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。A层次结构B内部结构C交易场所结构D外部结构正确答案：C 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A违规行为B资金划转C证券转移D交易活动正确答案：BCD答案 BCD解析 证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可
3、转换为( )股普通股票。A200B300C400D500正确答案：D答案 D解析 该股票的转换比例为：可转换证券面值/转换价格=1000/20=50，则10000元债券可按20元1股的价格转换为500股普通股票。 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的发展；股份制的发展；信用制度的发展。 我国上海证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于( )。A1万手B10万手C1万张D10万张正确答案：A答案 A解析 我国两家证
4、券交易所通过竞价交易进行证券买卖的单笔申报最大数量如表1所示。 记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )正确答案：答案 解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权并可以上市交易的债券。 当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：A答案 A解析 政府债券具有免税待遇，当名义收益率相等时，政府债券的投资者将会获得更多的实际投资收益。2022证券经纪人历年真题解析9辑 第2辑 在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进行的步骤包括( )。A市场细分和市场定
5、位B目标市场选择C确定市场营销策略组合D营销控制正确答案：AB答案 AB解析 按照合理的程序，营销战略的制定包括六个步骤：企业内部和外部环境分析；市场细分、目标市场选择与市场定位；提出营销目标；企业战略业务单位的建立和调整；确定市场营销策略组合；营销控制。CD两项在提出营销目标之后。 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案： 下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介提供虚假信
6、息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 证券中介结构包括（ ）。A证券经营机构B证券承销机构C证券服务机构D证券咨询机构正确答案：AC 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构D证券交易所正确答案：C 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先D股息分配和剩余资产清偿的优先正确答案：D答案 D解析 ABC三项属于普通股票的权利。 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作
7、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。A客观性B真实性C准确性D完整性正确答案：BCD 通常情况下，股票分割会使股票价格( )。A下跌B上涨C没变化D无法判断正确答案：B答案 B解析 股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，给投资者带来的虽不是现实的利益，但投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，故往往会刺激股价上涨。 中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（ ）。A2022年B2022年C2022年D2022年正确答案：C2022证券经纪人历年真题解析9辑 第
8、3辑 我国目前资本项目下的外汇收支尚未完全开放，但是近年来，有关开放境内合格机构投资者(QDII)投资境外资本市场的呼声越来越高。（ ）正确答案： 下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是( )。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。ABD三项是按产品形态和交易场所划分的。 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为( )元。A400B3
9、75C425D480正确答案：A答案 A解析 累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率更高，有一个递增率。故在持有期间，实际上可以算得它的平均利率，然后再按照单利债券计算方式计算其利息。若设债券面额为A，持满1年的利率为i，持有年数为n，每年利率递增率为r，持满n年的利息额为In，则累进利率债券利息的计算公式为：In=Ani+(n-1)r/2。根据这一公式，累进利率债券利息=100056%+(9-1)/20.5%=400(元)。 某投资者买了l张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为10%，投资者的实际收益率为（ ）。A0B10%C20%D30%正确答案：
10、A 下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。A保荐人、承销的证券公司B证券投资方面的专家、学者C证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，根据证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人还包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。 证券公司客
11、户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。A金融机构B证券公司C保险公司D商业银行正确答案：D答案 D解析 客户交易结算资金管理办法规定，证券营业部必须将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C证券交易的清算是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划正确答案：C答案 C解析 清算一般有三种解释：指一定经济行为引起的货币资金关系应收
12、、应付的计算；指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )正确答案：答案 解析 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金触衍生工具高风险性的重要诱因。 证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使
13、用登记等。( )正确答案：答案 解析 题中描述的是自营业务，而不是资产管理业务。2022证券经纪人历年真题解析9辑 第4辑 由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是等于实际资本额。( )正确答案：答案 解析 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券买断式回购的计价单位为( )。A“每股价格”B“每百元资金到期年收益”C“每百元面值债券的价格”D“每百元面值债券的到期购回价格”正确答案：D答案 D解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元
14、面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 某投资者于2022年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A11月19日B11月20日C11月21日D11月22日正确答案：B答案 B解析 根据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在11月20日卖出。 下列各项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。A未按要求办理证券交易中的各项手续B交易主体的资金数量大而优先进行交易C未严格按要求审批某证券经营
15、机构的设立申请D交易能力强的交易主体法律地位较高正确答案：AC答案 AC解析 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。因此AC两项均违背了证券交易的公正原则；BD两项违背了公平原则。 在证券投资分析方法中，K线图属于（ ）A基本分析B数理分析C技术分析D证券投资组合分析正确答案：C 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )正确答案：答案 解析 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金触衍生工具高风险性的重要诱因。 以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的是( )。A
16、当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高B只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、发展的最基本因素C居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求D利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向正确答案：B答案 B解析 无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境都是影响公司生存、发展的最基本因素。 基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。A债权人B代理人C股东D委托人正确答案：C答案 C解析 在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与
17、契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。 在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票是（ ）。A普通股票B特殊股票C记名股票D无记名股票正确答案：C2022证券经纪人历年真题解析9辑 第5辑 资本市场的服务性开放属于资本流动范畴，包括( )。A允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资B允许外国居民投资于本国的资本市场和本国居民投资于国际资本市场C允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务D允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务正确答案：CD答案
18、 CD解析 AB两项属于资本市场投资性开放。 经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理专项资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务正确答案：ABD答案 ABD解析 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保
19、的现金金额由( )决定。A权证上市数量B权证标的的价格C行权价格D担保系数正确答案：ACD答案 ACD解析 履约担保的现金金额的计算公式为：履约担保的现金金额=权证上市数量行权价格行权比例担保系数。 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中( )要求公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。A可转换公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券正确答案：B答案 B解析 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。 根据上海证券交易所交易
20、规则，上海证券交易所通过竞价交易进行债券买断式回购交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万手B5万手C10万手D15万手正确答案：B 下列不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财计划B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的基本管理制度正确答案：B答案 B解析 根据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 是技术分析的缺点。A对市场长远的趋势不能进行有益的判断B预测的时间跨度相对较长C对短线投资者的指导作用比较弱D预测的精确度相对较低正确答案：A答案 A解析 BCD三项是基本分析的缺点。 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。A发行规
21、模B期限结构C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。 下列关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额
22、为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。2022证券经纪人历年真题解析9辑 第6辑 金融衍生工具可能存在的风险有( )。A信用风险B运作风险C流动性风险D法律风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，金融衍生工具存在的风险还包括市场风险和结算风险。 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值B供求关系C基金发行份额D基金单位净资产值正确答案：D答案 D解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加
23、一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A为客户办理证券认购、交易等事项B与客户约定分享投资收益C迎合客户的违法违规要求D为客户的违法违规行为提供便利正确答案：CD答案 CD解析 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。例如，不得与客户有获取不正当利益的约定，不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利。AB两项属于证券经纪业务营销人员的行为规范，但不属于题中所述范围。 证券市场的基本功
24、能不包括( )。A筹资一投资功能B定价功能C配合国企转制功能D资本配置功能正确答案：C答案 C解析 证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。C项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。 中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是（ ）。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B 证券服务机构是一种证券中介机构。( )正确答案：答案 解析 证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 证券公司营销活动的管理内
25、容包括（ ）。A营销业务的管理B营销产品的管理C营销人员的管理D营销风险的管理正确答案：ACD 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )正确答案：答案 解析 题中证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则不包括( )。A价格优先原则B数量优先原则C做市商优先原则D订单匹配优先原则正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方而，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。2022证
26、券经纪人历年真题解析9辑 第7辑 证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C受发行人委托派发证券权益D办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务正确答案：ABCD 在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：D答案 D解析 客户促成，即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。 以下关于上海证券交易所市场A股现金红利派发日程安排的
27、说法，正确的有( )。AT-5日前为申请材料送交日BT-2日前为中国结算上海分公司核准答复日CT+3日权益登记日DT+6日为除息日正确答案：AC答案 AC解析 B项中国结算上海分公司核准答复日应为T-3日前；D项应为T+4日。 对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。A组织形式相同B投资者的地位不同C法律依据相同D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。
28、对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是（ ）。A可以起到一次发行、二次融资的作用B相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务C如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本正确答案：BCD 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )正确答案：答案 解析 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。 实物债券是
29、指具有实物券面的国债。( )正确答案：答案 解析 实物债券是专指具有实物券面的债券，与无实物券面的债券(如记账式债券)相对应，但与实物国债不是同一个含义。实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债，与货币国债相对应。 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：ABCD 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。A有一定的上市交易时间B在证券交易所有一定的交易数量C会计师事务所对公司财务状况出具无保留意见D交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准正确答案：AD答案 AD解析 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：有一定的上市
30、交易时间；有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。2022证券经纪人历年真题解析9辑 第8辑 在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出i投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。（ ）正确答案： 基金法中关于基金募集的主要内容包括（ ）。A募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容B基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金募集日期的规定D基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案正确答案：ABCD 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的
31、( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。A证券买卖委托书B买卖成交报告单C指定交易协议书D证券清算交割单正确答案：A答案 A解析 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。 宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。A电视、广播、报纸、杂志B政府部门与经济管理部门C各主管公司、行业管理部门搜集和编制的统计资料D各预测、情报和咨询机构公布的数据资料正确答案：ABCD答案 ABCD解析 宏观分析所需的有效资料来源主要有：从电视、广播、报纸、
32、杂志等了解世界经济动态与国内经济大事；政府部门与经济管理部门，省、市、自治区公布的各种经济政策、计划、统计资料和经济报告，各种统计年鉴，如中国统计年鉴中国经济年鉴经济白皮书等；各主管公司、行业管理部门搜集和编制的统计资料；部门与企业内部的原始记录；各预测、情报和咨询机构公布的数据资料；国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息等。 根据市场环境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )正确答案：答案 解析 确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用；细分市场也不是越多越好，市场是动态的，所以，要根据市场环
33、境变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。 营业部提供的咨询服务不包括( )。A向投资者咨询的股票发表肯定性的意见B简单介绍技术分析软件的使用方法C向投资者提示入市风险及防范措施D向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项正确答案：A答案 A解析 A项属于提供咨询服务时需注意的事项，即不得对行情发表肯定性的意见和不得直接指导投资者买卖证券。 营销目标包括( )。A盈利的基本要求B可控制的量化指标体系C明确有挑战性的阶段目标D所要达到的最终目标正确答案：ABCD答案 ABCD解析 营销目标不仅包括盈利的基本要求，也包括了分析机会、解决问题、形成竞争力为主题的目标系统。这个目标系统
34、包括可控制的量化指标体系，明确有挑战性的阶段目标，以及所要达到的最终目标。 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是( )。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券正确答案：C答案 C解析 按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券，二者的区别有以下三点：前者向不特定的社会公众发行，后者向少数特定投资者发行；监管机构对前者的审查严格，对后者的审查较宽松；对前者采取公示制度，对后者不采用公示制度。BD两项是按是否在证券交易所挂牌交易来划分的。 使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是（ ）。A净额清算原则B货银对付原则C共同对手方制度D分级结算原
35、则正确答案：C2022证券经纪人历年真题解析9辑 第9辑 是根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（ ）正确答案： 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C 关于证券市场，
36、下列叙述正确的有( )。A证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D证券市场是收益直接交换的场所正确答案：A答案 A解析 B项股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；C项有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一；D项证券市场是风险直接交换的场所，是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所。 以下关于证券交易所的说法不正确的是( )。A证券交易所不决定证券的价格B证券交易所提供了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券
37、流通的途径只有通过证券交易所交易进行正确答案：D答案 D解析 D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行。 我国证券市场的法律体系包括( )。A行政法规B自律规则C法律D部门规章正确答案：ABCD答案 ABCD解析 法律体系是指一国的全部现行法律规范，按照一定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以证券法、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。 行业是指从事国民经济中( )性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A相同B相联C相似D相关正确
38、答案：A答案 A解析 行业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 关于证券投资分析所采用的分析方法，以下说法不正确的是( )。A证券组合分析法是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法C基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法正确答案：AB答案 AB解析 证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法，技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。 证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（ ），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A管理人B委托人C受托人D代理人正确答案：A