证券经纪人历年真题解析5篇.docx

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1、证券经纪人历年真题解析5篇证券经纪人历年真题解析5篇 第1篇 优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。A优先股股东有优先表决权，这样可以参与公司经营决策权的改变B在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担正确答案：CD答案 CD解析 A项优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散；B项在公司经营有方盈利丰厚的情况下，普通股的股息

2、收益增加，而优先股股息不变，因此普通股的股息收益应大大高于优先股。 下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有( )。A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B公司任何情况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力正确答案：A答案 A解析 为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并等情况下，可以收购本公司股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生效力。 为了克服庄家利用通信方式的

3、优势，故意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采用的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )正确答案：答案 解析 目前中国市场采用集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价。 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是（ ）。A操纵市场罪B提供虚假财务会计报告罪C诱骗他人买卖证券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪正确答案：B 理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益

4、由证券公司和客户分享。( )正确答案：答案 解析 在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险由客户承担，当然由此产生的收益也属于客户。 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的发展；股份制的发展；信用制度的发展。证券经纪人历年真题解析5篇 第2篇 下列不属于证券公司从业人员的是( )。A从事证券经纪业务的专业人员B证券公司管理人员C证券公司的保洁人员D证券公司承

5、销人员正确答案：C答案 C解析 证券公司从业人员至少应当包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。但在证券公司T作的司机、保洁等工作人员，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员。 按用途，地方政府债券通常可分为( )。A建设债券B保值债券C普通债券D收益债券正确答案：CD答案 CD解析 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而

6、发行的债券。 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A口头或书面警示B要求相关投资者提交书面承诺C限制相关证券账户交易D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户正确答案：ABCD答案 ABCD解析 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施除题中四项外，还包括约见谈话和上报中国证监会查处。 证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )正确答案：答案 解析 保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。

7、可转换证券的投资价值相当于将未来一系列面值按一定市场利率折成的现值。( )正确答案：答案 解析 可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。 “国民经济晴雨表”是指（ ）。A证券市场B股票市场C金融市场D融资市场正确答案：A证券经纪人历年真题解析5篇 第3篇 债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有( )。A债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人B债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息C债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权D相对于债券价格而言，股票价格比较稳定

8、正确答案：ACD答案 ACD解析 A项中个人不能发行债券；C项债券是债权凭证，体现的是债权债务关系；D项相对于股票价格而言，债券价格比较稳定。 我国证券公司的设立实行（ ）。A审批制B行政许可制C报批制D申请制正确答案：A 首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。A证券法B公司法C证券公司监督管理条例D反洗钱法正确答案：C答案 C解析 证券公司监督管理条例作为贯彻实施修订后的证券法、公司法的行政法规，首次在法规层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的发展意义重大。 优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。A优先股股东有优先表决权，这样可以参与公司经营

9、决策权的改变B在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担正确答案：CD答案 CD解析 A项优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散；B项在公司经营有方盈利丰厚的情况下，普通股的股息收益增加，而优先股股息不变，因此普通股的股息收益应大大高于优先股。 持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其原因不在于( )。A伴随总体经济增长，公司

10、经营效益提高，而投资风险减小B伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加C伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高D伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加正确答案：D答案 D解析 题中ABC三项都属于持续、稳定、高速的GDP增长对证券市场的影响，整体上会产生促进作用；D项属于高通胀下的GDP增长对证券市场的影响。 一般而言，在股票、债券、基金三种投资工具中，基金的收益最高，风险最低。（ ）正确答案：证券经纪人历年真题解析5篇 第4篇 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过

11、投资者上网竞价发售股票。( )正确答案：答案 解析 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。 根据现行规定，下列关于A股的配股权证的说法正确的是( )。A挂牌交易，也允许转托管B挂牌交易，但不允许转托管C不挂牌交易，但允许转托管D不挂牌交易，也不允许转托管正确答案：D答案 D解析 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1990B1991C1992D1993正确答案：D答案 D解析 1990年、1991年，上海、深圳证

12、券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年出现了H股和N股等境外上市外资股。 2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。A网上竞价发行B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C上网定价发行D向二级市场投资者市值配售正确答案：BCD答案 BCD解析 2000年以后，我国新股网上发行曾采用多种方式，包括上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市值配售等。 下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。A不可上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证

13、券的发行成本D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好正确答案：BCD答案 BCD解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。 证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。（ ）正确答案：证券经纪人历年真题解析5篇 第5篇 下列关于证券投资的系统风险的说法，

14、正确的有( )。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B现实生活中，所有企业都受系统风险的影响C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，可以通过多样化投资而分散，因此又称为可分散风险正确答案：AB答案 AB解析 C项系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的；D项系统风险不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40

15、D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A认真与客户签订证券买卖代理协议B提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C必须忠实办理受托业务D如实记录客户资金和证券的变化正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：坚持为客户保密制度；不接受全权委托；坚持了解客户原则。 下列属于证券公司营销客体的是( )。A证券公司B证券类金融产品及服务C证券公司营销人员D客户正确答案：B答案 B解析 ACD三项是证券公司营销的主体。 不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等。