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1、2022证券从业考试真题精选及答案8节2022证券从业考试真题精选及答案8节 第1节 货币期权也可称为（ ）。A外币期权B外汇期权C本币期权D资金期权正确答案：AB要掌握货币期权的另外两个名称：外币期权和外汇期权。 证券投资基金与股票的联系主要体现在（ ）。A均属有价证券B同属金融投资工具C收益率相互影响D前者的风险性较大正确答案：ABC 上市公司非公开发行新股是指（ ）。 A上市公司向不特定对象发行新股 B上市公司向特定对象发行新股 C向原股东配售股份 D向不特定对象公开募集股份正确答案：B掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，
2、P230。 与情景综合分析法相比较，历史数据法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。( )正确答案：答案为B。与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（ ）事项作出专项决议。 A次级债务的规限、利率 B借入资金的用途 C决议有效期 D与借人次级债务相关的其他重要事项正确答案：ABCD考点：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合
3、资本债券所募资金计人附属资本的方式。见教材第九章第二节，P297。 证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。A职前培训、在职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D业务培训、在岗培训正确答案：A 在K线理论的四个价格中，( )是最重要的。A开盘价B收盘价C最高价D最低价正确答案：B56.B收盘价是K长线理论的四个价格中最重要的。 根据我国现有关规定，开放式基金赎回费收入扣除基本手续费后，余额应归（ ）所有。 A基金投资者 B基金 C中国证监会 D基金的承销商正确答案：B2022证券从业考试真题精选及答案8节 第2节 企业的债权人和股东对企业进行财务分析时，所分析的侧重点是不同的。( )
4、正确答案： 基金销售的服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 ( )正确答案： 量和价是市场行为最基本的表现。正确答案： 收入政策对财政政策和货币政策有制约作用。（ ）正确答案： 在我国，下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（ ）。A基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格B基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现正确答案：D 目前，我国上海证券交易所
5、规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。A0.05%B0.5%C0.15%D0.3%正确答案：DD按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3M，起点5元。 对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ( )正确答案：136.B对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当有充分理由确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。 广告费用在发生时已列作了当期
6、费用，这种会计处理不合乎会计准则。（ ）正确答案：2022证券从业考试真题精选及答案8节 第3节 境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（ ）正确答案： 下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（ ）。A通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值B参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值C产业集团的投资行为D参与上市公司的增发、配股及可转债融资正确答案：ABCD 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。A.自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值正确答案：ABC答案为ABC。债券的票面价值是债券的基本要素，国债不可能
7、没有所以D错误。 混合基金投资风险的特点有（ ）。 A主要取决于股票与债券配置的比例大小 B偏股型基金风险较高，但预期收益率也较高 C偏债型基金风险较低，预期收益率也较低 D购买多只混合基金，不利于投资者根据市场状况进行有效资产配置正确答案：ABCD了解混合基金在投资组合中的作用。见教材第二章第五节，P41。 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。A提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D提取法定公积金提
8、取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配正确答案：B 如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（ ）。A股票是要式证券B股票是资本证券C股票是综合权利证券D股票是有价证券正确答案：A答案为A。所谓要式证券，是指证券的制作及记载事项必须严格按法律规定进行，否则将导致证券的无效。股票是要式证券，因此它必须具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 资产配置的情景综合分析法可用于（ ）。A分析宏观经济形势B分析上市公司运营情况C确定投资者的风险承受能力D确定资产类别收益预期正确答案：CD资产配置的情景综合分析法可用于确定投资者的风险承受能力和确定资产类别收益预
9、期。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运亍。A董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会正确答案：A2022证券从业考试真题精选及答案8节 第4节 以下不能反映基金风险的指标的是（ ）。A标准差B贝塔值C净值增长率D持股集中度正确答案：C净值增长率是反映基金经营业绩的指标，其余三者都是反映基金风险大小的指标。 2022年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。A金融机构的去杠杆化B金融监管的改革C国际金融合作
10、的进一步加强D金融市场竞争更加自由化正确答案：ABC 证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。（ ）正确答案： 受到其他金融监管机构或执法部门的处罚属于诚信信息中的警示信息。 （ ）正确答案：受到其他金融监管机构或执法部门的处罚属于诚信信息中的处罚处分信息。 目前，网上增发新股价格的定价方式有（ ）。A先向网下机构投资者询价B网上订价发行C网上和网下同时累计投标询价D根据市场行情增发新股公司自行定价E根据市场行情交易所定价正确答案：ABC 大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用到个
11、股，又可以应用到整个市场。 （ ）正确答案： 下面 （ ） 不是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性正确答案：D 下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是( )。A主营业务是证券的承销和分销B私人银行大多兼营投资银行业务C证券业大多混业经营D银行业的强势人物影响巨大正确答案：AD答案为AD。B、C选项为投资银行萌芽时期的特点。2022证券从业考试真题精选及答案8节 第5节 为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。 ( )正确答案：141.A证券投资分析师的主要职能之一是为上市公司提供收购兼并、重组等方面的财务顾问。 衡量公司盈利性最常
12、用的指标是（ ）。A杠杆比率B每股收益C净资产收益率D销售利润率正确答案：BC答案为BC。每股收益和净资产收益率是衡量公司盈利性最常用的指标。 上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：D 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。A自营股票规模不得超过净资本的100%B持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算
13、风险准备正确答案：ACD根据证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故A选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合证券公司风险控制指标管理办法对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为ACD。 在使用技术指标WMS时，下列结论正确的是（ ）。AWMS在盘整过程中具有较高的准确性BWMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号CWMS进入低数值区位后，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑正确答案：ABCD本题考查技术指
14、标WMS的内容。ABCD选项都正确。 上市公司发行债券后，下面( )财务指标不是上升的A总股本B负债总额C资产负债率D固定资产净值率正确答案：AD103. AD公司发行债券后，公司的负债总额将增加，同时总资产也增加，资产负债率将提高。 证券从业资格考试，做真题好，还是真题好?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,
15、2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（
16、）A价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能B期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策D理论上说，期货价格要反映现货
17、的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异正确答案：D2022证券从业考试真题精选及答案8节 第6节 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 （ ）正确答案：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P199。 根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。 ( )正确答案：153.B根据席位报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。 资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的
18、均衡关系。（ ）正确答案： 下列（ ）行为可以界定为重大资产重组行为。A购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的55%B出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的45%C出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的60%以上，出售的资产净额为6000万元人民币D购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的60%正确答案：ACDACD解析达到下列标准之一的，才构成重大资产重组：(1)购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度
19、经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；(2)购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；(3)购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。 我国基金交易佣金为成交金额的O.25%，不足5元的按5元收取。（ ）正确答案： 上市公司的质量状况将影响到( )。A.证券市场的前景B.投资者的收益及投资热情C.个股价格及大盘指数变动D.证券市场的供给正确答案：ABCD答案为ABCD。上市公司的质量状况影响到证券市场的前景、投资
20、者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响到证券市场的供给。 公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理 ( )正确答案：158.B公司型基金是委托基金管理人进行投资操作和日常管理的。 有效市场假设理论的论述可以追溯到( )的研究。A.马柯威茨B.巴奇列C.罗斯D.夏普正确答案：B2022证券从业考试真题精选及答案8节 第7节 对投资市场的数量化与技术化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。（ ）正确答案：B考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P13。 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司
21、的股票具有不同的（ ）。 A稳定性 B收益性 C风险性 D流动性正确答案：D熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。见教材第十三章第三节，P315。 下列关于具体投资品种估值方法正确的是（ ）。A交易所上市股票和权证以开盘价估值B交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值C交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值D送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值正确答案：BCD本题考查具体投资品种的估值方法，BCD三项的描述都是正确的。A项属于交易所上市、交易品种的估值的描述，应该是按交易所上市的股票和权证的收盘价估值，不是
22、按开盘价估值。 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 （ ）正确答案： 景气指数高于100，表明（ ）A调查对象的状态趋于上升或者改善，处于景气状态B调查对象的状态趋于下降或者恶化，处于不景气状态C调查对象的状态既不上升也不下降D以上说法均不正确正确答案：A考点：熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程。见教材第四章第二节，P153154。 （ ）行业对于经济周期性的波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。A增长型B周期性C防守型D成熟型正确答案：A增长型行业的运动状态与经济周期并不紧密相关，经济高涨时增长型行业的发展速度高于平均水平，经济衰
23、退时增长型行业所受的负面影响也较小，所以起到了套期保值的作用。 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（ ）正确答案： 根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征做出判别，判别的准则是（ ）。A如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列B如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列C如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势D如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列正确答案：ABCD2022证
24、券从业考试真题精选及答案8节 第8节 对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。 （ ）正确答案： 我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。 ( )正确答案：答案为A。略 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。AT+1BT-lCT+2DT-2正确答案：A 境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（ ）。A客户本人填写的自然人证券账户注册申请表B住宅证明C单位介绍信或街道证明D本人有效身份证明文件及复印件正确答案：AD 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价
25、期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码及简称B股价指数C当日最高成交价和当日最低成交价D当日累计成交数量和金额正确答案：ACD 场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争( )正确答案：157.A因为场外交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。（ ）正确答案： 下列关于公平原则的叙述，正确的是（ ）。A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利正确答案：A